大西北網(wǎng)訊    從證監(jiān)會內(nèi)部及其下屬機構(gòu)，到以中信證券為代表的龍頭級券商 ，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶，甚至小到股民，一場規(guī)模空前的監(jiān)管風暴刮到了A股市場的每一個角落。

　　莊股、內(nèi)幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢莊、數(shù)十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

　　從6月下旬至今，“救市”成為A股市場的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊”，動用了千億級資金力挺A股，為穩(wěn)定市場作出了巨大努力。但要讓A股市場真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監(jiān)會和公安部門一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴重受挫的A股無疑是巨大的幫助。

　　證監(jiān)會：懲處+“預防針”

　　作為A股市場的裁判員，證監(jiān)會自身的不偏不倚，對市場的公正、公平至關(guān)重要?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，在自身內(nèi)部的監(jiān)管上，證監(jiān)會在查處違法人員的同時，還有針對性地展開制度建設(shè)和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

　　8月25日晚，新華視點稱，中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；據(jù)媒體從多個渠道證實，劉某為證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆，從2014年4月證監(jiān)會內(nèi)部輪崗后擔任發(fā)行部三處處長，該處主要負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽某為原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生，其于5月從證監(jiān)會離職。

　　8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布新聞稱，近日證監(jiān)會召開會管單位紀檢監(jiān)察工作座談會，證監(jiān)會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會簡政放權(quán)力度進一步加大，過去圍繞會機關(guān)的公關(guān)圍獵有可能轉(zhuǎn)向會管單位，要嚴格規(guī)范權(quán)力運行，真正把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，無論是組織市場運營，還是監(jiān)管支持和自律服務(wù)，都要做到程序規(guī)范、經(jīng)受得住檢查。下一步，證監(jiān)會將進一步加大執(zhí)紀問責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過問責倒逼“兩個責任”落地。

　　8月30日，中紀委網(wǎng)站報道稱，證監(jiān)會紀委書記王會民帶調(diào)研組一行，先后赴福州、廈門等地進行調(diào)研。證監(jiān)會紀委要求各證監(jiān)局黨委和紀委，在強化教育提醒的同時，定期不定期開展專項核查，對于發(fā)現(xiàn)的頂風違紀行為、特別是利用職務(wù)便利從事股票交易行為，要堅決處理，同時追究相應法律責任。

　　券商：拿行業(yè)龍頭“開刀”

　　8月25日晚，新華視點稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。綜合媒體援引知情人士的說法，徐某指的正是中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛 ；另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負責人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負責人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞 .

　　今日，中信證券方面公告確認，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題，調(diào)查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認真查找各項業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。

　　涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調(diào)查與通過外部接入系統(tǒng)進行場外配資等情況有關(guān)。

　　此外，廣發(fā)證券 、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監(jiān)會立案調(diào)查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)”。

　　交易主體：大鱷小蝦一起抓

　　8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內(nèi)容包括涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營犯罪等。《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產(chǎn)管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現(xiàn)。

　　這22個案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿(mào)易公司監(jiān)事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價格和交易量，涉案金額達百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤手孔某勾結(jié)，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數(shù)十億元；某證券資產(chǎn)管理公司顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。

　　尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺上發(fā)布可能影響股價的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價異常波動，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅稱其所發(fā)布消息屬實。嚴重擾亂市場秩序。

　　證監(jiān)會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場秩序。證監(jiān)會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規(guī)活動開展嚴厲打擊，充分依托與公安機關(guān)建立的良好工作機制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展，切實保護廣大投資者的合法權(quán)益。

　　此外，還有一些案件值得投資者關(guān)注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。媒體也被納入監(jiān)管。8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴打地下錢莊，全國公安機關(guān)將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴打地下錢莊集中統(tǒng)一行動。相關(guān)媒體報道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達數(shù)億元。（每日經(jīng)濟新聞）

　　《財經(jīng)》雜志社記者、中信證券四高管被采取刑事強制措施

　　從有關(guān)部門獲悉，備受關(guān)注的中信證券、《財經(jīng)》雜志社、中國證監(jiān)會有關(guān)人員被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查一事又有最新進展?！敦斀?jīng)》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監(jiān)會工作人員劉書帆因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，于8月30日被依法采取刑事強制措施。

　　據(jù)新華社8月31日報道，《財經(jīng)》雜志社記者王曉璐供述了其伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息的事實；中國證監(jiān)會工作人員劉書帆供述了其實施內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪事實。王曉璐、劉書帆二人均向社會公眾和廣大股民表達了深刻的悔意和歉意。

　　7月20日，《財經(jīng)》雜志社及財經(jīng)網(wǎng)發(fā)布記者王曉璐撰寫的報道《證監(jiān)會研究維穩(wěn)資金退出方案》。受該報道影響，股市出現(xiàn)異常波動。當日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，該報道不實，并強調(diào)有關(guān)媒體對市場有重大影響的報道不與監(jiān)管部門核實是不負責任的。

　　王曉璐在接受調(diào)查時說，他根據(jù)私下聽說的有關(guān)股市信息，結(jié)合個人主觀判斷撰寫了上述報道。自己作為經(jīng)過培訓、從業(yè)多年的專業(yè)財經(jīng)記者，對私下聽說的有關(guān)股市信息沒有進行核實，并且明知該信息會對證券市場產(chǎn)生重大影響，為了一味追求轟動效應，不負責任地編造傳播不實報道，造成了市場混亂和恐慌，嚴重影響了市場信心，給國家和廣大投資者造成巨大損失。為此，王曉璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安機關(guān)給自己一個機會，愿意配合調(diào)查工作，如實供述有關(guān)情況，并請求對自己從輕處罰。

　　中國證監(jiān)會工作人員劉書帆在接受調(diào)查時供述，2014年下半年，他利用職務(wù)便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過證監(jiān)部門發(fā)審會，并幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并增長。為此1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆還多次向吳某打聽得知更多內(nèi)幕消息，持續(xù)買入股票，非法獲利數(shù)百萬元。2014年底，他看到另一上市公司股票價格在配股后巨幅下跌，經(jīng)向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買入該公司股票，非法獲利200余萬元。

　　另據(jù)劉書帆交代，他還在網(wǎng)上找人制作假的證監(jiān)會保衛(wèi)處公章、北京市豐臺區(qū)人民法院公章、西城區(qū)民政局公章和假身份名字“劉益超”的印章，用于制作虛假離婚判決書、給其情人在上海買房時作審稅證明等。

　　劉書帆對自己的涉嫌犯罪行為表示了深刻的懺悔。他說，自己作為中國證監(jiān)會工作人員，嚴重違反證券法和從業(yè)規(guī)定，破壞了市場秩序，損害了中國證監(jiān)會的公信力，損害了政府形象；自己作為一名黨員干部，突破了基本的做人準則和法律底線，知法犯法，辜負了組織的多年培養(yǎng)。現(xiàn)在自己感到后悔不已，要向廣大股民致以深深的歉意。

　　此外，記者還獲悉，中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛，執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威，金融業(yè)務(wù)部負責人房慶利，另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內(nèi)幕交易，于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關(guān)犯罪事實。

　　目前，案件還在進一步調(diào)查中。（新華社）

　　【各部門近期監(jiān)管措施一覽】

　　證監(jiān)會紀委書記王會民帶調(diào)研組一行，結(jié)合“三嚴三實”專題教育以及集體約談工作，先后赴福州、廈門、西安、長春、成都等多地進行調(diào)研，與地方證監(jiān)局班子成員和干部進行座談，了解證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀檢監(jiān)察工作存在的問題，研究解決派出機構(gòu)紀檢監(jiān)察工作存在的困難，并推動交流好的經(jīng)驗和做法。

　　針對近期少數(shù)網(wǎng)民圍繞股市波動、天津港火災爆炸事故、抗戰(zhàn)勝利７０周年紀念活動等一些重大突發(fā)事件和國家重要活動，在互聯(lián)網(wǎng)和微博、微信大肆編造傳播謠言的情況，公安部部署各地公安機關(guān)開展專項打擊整治行動。

　　中國金融期貨交易所２６日發(fā)布通知，對１６４名存在異常交易行為的客戶采取限制開倉１個月的監(jiān)管措施。

　　中金所日前向全體會員單位發(fā)出了《關(guān)于加強客戶管理等有關(guān)事項的通知》。通知要求會員單位進一步貫徹落實《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風險的通知》等有關(guān)規(guī)定，全面加強客戶管理。

　　從中金所獲悉，為抑制市場過度投機，防范和控制市場風險，促進股指期貨市場規(guī)范平穩(wěn)運行，中金所公布一系列股指期貨管控措施。

　　從有關(guān)部門獲悉：中信證券股份有限公司徐某等８人涉嫌違法從事證券交易活動，《財經(jīng)》雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，上述人員已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。

　　另有案例表明，地下錢莊經(jīng)常出現(xiàn)逃單、卷錢逃跑的情況。還有一些地下錢莊看中客戶的錢多，由此出現(xiàn)非法拘禁、搶劫等嚴重犯罪。

　　全國公安機關(guān)將從即日起至１１月底，在全國范圍組織開展打擊地下錢莊集中統(tǒng)一行動。

　　受國內(nèi)外復雜多變經(jīng)濟形勢的影響，當前我國跨境資金流動短期波動有所加大。為防范異?？缇迟Y金流動風險，國家外匯管理局加大對異?？缇迟Y金流動的檢查力度。２５日，外匯局對部分銀行和個人外匯違規(guī)行為進行了通報。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍21日指出，證監(jiān)會嚴禁大股東、一致行動人、實際控制人濫用控股地位和實際控制權(quán)，將繼續(xù)嚴格執(zhí)法，對違法減持行為保持持續(xù)高壓態(tài)勢，對違法減持、短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場行為予以打擊。

　　【相關(guān)閱讀】

　　中信證券30日晚公告，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題，調(diào)查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。相關(guān)事項如有新的進展，且涉及公告事項時，公司將按照有關(guān)規(guī)定，及時發(fā)布公告。

　　8月28日，海通證券舉辦2015中期業(yè)績交流會。針對海通證券、方正證券、華泰證券及廣發(fā)證券四家上市券商因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查一事。海通證券董秘黃正紅回應稱，此次被調(diào)查確實和外部接入有關(guān)。

　　事實上，一則有關(guān)證金公司拉高美邦服飾(002269.SZ)，而澤熙趁機賣出的傳言，很容易被證偽，澤熙的確是美邦服飾在一季度的重倉股，但在4月中上旬便出清了該股票。

　　A股近期刮起監(jiān)管風暴。證監(jiān)會、公安部等多個部分加強了證券市場的監(jiān)管，中金所也發(fā)布公告，對超過160家的客戶實施監(jiān)管措施。

　　《財經(jīng)》雜志26日午間發(fā)布聲明表示，經(jīng)核實，該刊記者王曉璐確于25日晚在其家中被公安機關(guān)傳喚。因該刊尚未收到公安機關(guān)的任何通知，故無法確知王曉璐被傳喚的具體原因。

　　【權(quán)威評論】

　　證監(jiān)會近期向公安部集中移送了22起涉嫌犯罪案件。這次對市場的嚴厲整肅是制度層面刮骨療毒的過程。從目前問題暴露的嚴重性來看，A股市場內(nèi)憂外患，必須下重手整治。

　　不管涉及什么人，司法機關(guān)都會一查到底、依法懲處，給資本市場參與者一個負責任的交代，使中國股市風清氣正，開創(chuàng)健康、穩(wěn)定、可預期的未來。

　　在此前的數(shù)天時間里，中金所、公安機關(guān)等各部門已針對證券市場相繼采取措施，在聯(lián)合救市行動后的一段時間里，監(jiān)管層正在從違規(guī)交易、證券市場信息傳播和期貨市場異常交易等多個維度對市場進行整肅，從而重塑投資者的信心。

　　要使股市生態(tài)健康起來，筆者認為，一項重要的工作就是嚴查違法違規(guī)行為，還市場以清澈透明。要嚴格調(diào)查異常交易行為，發(fā)現(xiàn)即依法處理。王曉璐