還原薛榮年內幕交易案始末 “巢東股份”牽出連環(huán)驚天案
被稱為業(yè)內傳奇人物的原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年，因萬福生科案被取消證券從業(yè)資格后，一度隱匿江湖。正當業(yè)界揣測他或以PE身份東山再起時，2015年12月，薛榮年被曝因涉嫌巨額內幕交易窩案被公安機關采取刑事強制措施。
近日，證監(jiān)會相關辦案人員對新華網記者表示，根據行政調查掌握的情況，薛榮年交易總金額超1億元，非法獲利總金額超5億元，涉及包括巢東股份、東源電器等多家上市公司，案件性質惡劣，犯罪情節(jié)嚴重，屬于罕見的特大內幕交易、利益輸送窩案，目前公安部門正對該案展開偵查工作。
兩個關鍵時間點鎖定線索
繼萬福生科案后，曾被業(yè)內譽為投行“標志性”人物的薛榮年，再被曝出涉嫌巨額內幕交易案。
據證監(jiān)會相關辦案人員表示，證監(jiān)會于2014年11月對“巢東股份”異常交易啟動初步調查，此案有兩個關鍵時間點引人關注。
2014年9月下旬連續(xù)三個交易日，錢某某賬戶累計買入“巢東股份”200余萬股，交易金額2000余萬元，截至停牌日該賬戶為巢東股份第三大股東、第一大自然人股東。調查后發(fā)現，錢某某賬戶的實際控制人是其兒子陳某某，資金來源為陳某某賬戶賣出“東源電器”獲利所得資金。
2014年8月中旬，李某賬戶于突然轉入300余萬元，當日基本全部用于突擊買入“巢東股份”，此前該賬戶余額僅為3.4萬元，突然這么大額資金轉入，明顯為交易異常行為。經調查，該賬戶的實際控制人、資金來源均為其女婿戴某某。
調查組發(fā)現，陳某某和內幕信息知情人薛榮年及其愛人曾某為銅陵學院校友，2014年9月上中旬兩人曾在合肥見面，見面后第一個工作日陳某某開始巨額買入“巢東股份”。李某賬戶的實際控制人戴某某為薛榮年妻弟，任金通智匯法定代表人，而薛榮年恰為金通智匯實際控制人。兩人都同時與薛榮年存在關聯關系。
至此，調查組確定以陳某某賬戶為突破口、以薛榮年為核心展開深層次調查。
薛榮年的復雜關系網
調查主要思路確定后，調查組通過追查陳某某個人賬戶資金來源發(fā)現了薛榮年的復雜關系網。
2013年4月初，在“東源電器”因資產重組停牌前，陳某某買入“東源電器”1000余萬股，成交金額高達6000余萬元，時為“東源電器”第四大股東。這些資金來源包括向薛榮年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100萬元、通過質押“東源電器”獲得平安證券融資2200萬元以及自有資金1600萬余元。復牌后，陳某某高位將持有“東源電器”減持套現，非法獲利達1億多元。
而“巧合”的是當時薛榮年為東源電器收購資產重組提供專業(yè)顧問服務，為內幕信息知情人。
在對朱某某3100萬元借款的延伸調查發(fā)現，該筆3100萬元來源于融科華，朱某某持有該公司30%股份，融科華資金來自于減持“魚躍醫(yī)療”所得和分紅款。
融科華為魚躍醫(yī)療的上市發(fā)起人之一，2007年3月21日魚躍醫(yī)療實際控制人吳某某以600萬元向融科華轉讓3.89%股權，魚躍醫(yī)療上市后，經過多次高送轉及公積金轉增股本，融科華持有“魚躍醫(yī)療”股份共計1000余萬股。解禁期滿后，融科華多次減持“魚躍醫(yī)療”獲得減持款1.4億余元，截至調查日融科華仍持有“魚躍醫(yī)療”900余萬股，市值約2.4億余元。
同樣巧合的是，融科華的法定代表人為薛榮年妻弟戴某某，魚躍醫(yī)療的上市保薦機構為平安證券，而薛榮年恰為時任平安證券的投行部總經理。
一度施壓辦案人員
調查組分析證據后認為，該連環(huán)案是一系列周密策劃、環(huán)環(huán)相扣、手法隱蔽的重大證券期貨違法犯罪案件，背后的主謀人應當就是不顯山露水、隱藏極深的薛榮年。
相關辦案人員表示，此連環(huán)案非法獲取金額高達5億余元，涉案人員身份特殊敏感，符合證監(jiān)會確定的A類（優(yōu)先重大）案件特征。
經與公安機關深入溝通后，該案件于2015年1月作為涉嫌犯罪的線索移送公安部門進一步偵查。在刑事偵查階段，行刑雙方在案件移送、優(yōu)勢互補等方面合作良好，使案件獲得重要突破。
至此，這起巨額的內幕交易連環(huán)案可謂水落石出。相關辦案人員說，主謀人薛榮年闖蕩資本市場多年，擔任過多家券商投行部門的負責人，深諳國內資本市場運作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)躲避調查、逃避監(jiān)管，給調查工作帶來極大阻礙。
“涉案人員甚至形成攻守同盟，共同制造偽證，薛榮年在辦案過程中其多次利用其特殊身份向調查組施壓，要求調查組放棄調查，更是通過發(fā)送威脅短信、惡意舉報、污蔑陷害等方式，使得調查人員及家人深受其害。”
面對空前的調查壓力，調查人員堅持依法履職、秉公執(zhí)法，不低頭、不退縮、敢碰硬，堅持原則，徹查到底，以實際行動堅決踐行“嚴格執(zhí)法、文明執(zhí)法、公正執(zhí)法”各項要求，切實做到能辦案、真辦案、辦鐵案，這位辦案人表示。
薛榮年因萬福生科案撤銷從業(yè)資格
“在證券投行界，薛榮年曾是一位旗幟性人物，多少券商愿出重金挖角而求之不得，多少投行新人將其視為學習楷模卻難望其項背。”一位券商投行部高管在其朋友圈表示。
2008年，薛榮年正式出任平安證券總經理，主管投行業(yè)務，其在平安的11年間，平安證券一躍成為投行業(yè)翹楚，2007年到2011年連續(xù)5年共完成超過150個IPO和再融資項目，市場占有率超過10%，其中2009年和2010年IPO承銷公司數目行業(yè)第一，是創(chuàng)業(yè)板和中小板最大的券商推手，被不少業(yè)界人士稱之為“平安模式”或“薛榮年模式”。
2011年，平安證券內部出現人事動蕩，加上勝景山河財務造假案事發(fā)，薛榮年帶領投行團隊離開平安證券，并在深圳的華林證券另起爐灶。
2013年5月，證監(jiān)會宣布對萬福生科虛假陳述案的中介機構進行處罰，作為平安證券原保薦業(yè)務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺被給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。處罰生效后，薛榮年被迫辭去華林證券董事長職務。
此后薛榮年一度在公眾眼前消失，2015年10月28日，在中國（合肥）股權投資高峰論壇上，薛榮年再度出現在聚光燈下，此時他的身份已是安徽高新金通安益股權投資基金董事長。據介紹，該基金成立于2015年3月，實行“投資+投行”的全方位增值服務，選擇的企業(yè)標準則是“愿意走向資本市場”，這意味著薛榮年以PE投資人的身份重出江湖。
