張宇燕：中國(guó)對(duì)外開放的理論邏輯

 

 

    對(duì)外開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步和國(guó)家繁榮發(fā)展，這是被古今中外的經(jīng)濟(jì)理論和發(fā)展實(shí)踐所證明的深刻道理。馬克思曾明確地把國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系列入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架之中。根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展必然帶來(lái)分工的深化和交換的擴(kuò)大，而分工的深化又會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并深刻地影響世界經(jīng)濟(jì)。

 

 

    中國(guó)對(duì)外開放實(shí)踐與中國(guó)傳統(tǒng)中的貿(mào)易思想高度吻合。早在兩千多年前，中國(guó)的思想家、歷史學(xué)家便對(duì)自由貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)繁榮之間的關(guān)系持有深邃見解。司馬遷在《史記·貨殖列傳》中有“以所多易所鮮”之說(shuō)?！痘茨献?middot;齊俗訓(xùn)》則更進(jìn)一步提出：“澤皋織網(wǎng)，陵阪耕田，得以所有易所無(wú)，以所工易所拙。”司馬遷所談“貨殖”,即為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收益或增長(zhǎng)。“以所多易所鮮”“以所有易所無(wú)”“以所工易所拙”,可謂中國(guó)古代貿(mào)易思想的精髓，它們言簡(jiǎn)意賅地點(diǎn)明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本源泉之一來(lái)自于貿(mào)易。據(jù)此，我們可稱之為“淮南子-司馬遷定理”.經(jīng)由“易”（也即交換）來(lái)獲取貿(mào)易收益與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型事例，還有諸如“因地制宜”“揚(yáng)長(zhǎng)避短”“互通有無(wú)”等。在中華文明數(shù)千年的歷史長(zhǎng)河中不難發(fā)現(xiàn)，那些采取了符合“淮南子-司馬遷定理”的經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)期，往往經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)安定。

 

 

    “淮南子-司馬遷定理”雖然出現(xiàn)在兩千多年之前，但已經(jīng)凝練地包含了現(xiàn)代開放經(jīng)濟(jì)基本原理，特別是貿(mào)易理論中的三大理論。亞當(dāng)·斯密在其傳世之作《國(guó)富論》中著重討論了一國(guó)繁榮發(fā)展的邏輯。在斯密眼中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為人均收入的增長(zhǎng)，而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是促進(jìn)人均收入增長(zhǎng)的唯一來(lái)源；提升勞動(dòng)生產(chǎn)率的根本途徑則在于分工和專業(yè)化水平的提高；導(dǎo)致分工和專業(yè)化水平提高的基礎(chǔ)條件，則是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。由此我們可以得到一個(gè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型：市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大→分工和專業(yè)化加強(qiáng)→勞動(dòng)生產(chǎn)率提高→人均收入上升→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)以上增長(zhǎng)邏輯加以簡(jiǎn)化后可得：經(jīng)濟(jì)繁榮來(lái)自于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，即所謂的“斯密定理”,或“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”.

 

 

    大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為，不同國(guó)家因技術(shù)差異導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率不等，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)成本不同，一國(guó)在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品均無(wú)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的情況下，應(yīng)基于“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)較小的產(chǎn)品，并將之與其貿(mào)易伙伴進(jìn)行交換，即可實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的福利改進(jìn)，這就是所謂的“比較優(yōu)勢(shì)理論”.該理論使自由貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的理念得到進(jìn)一步升華。馬克思對(duì)此觀點(diǎn)亦持肯定態(tài)度。他認(rèn)為，國(guó)際交換中勞動(dòng)生產(chǎn)率較低的國(guó)家，即經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家“所付出的實(shí)物形式的對(duì)象化勞動(dòng)多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜”.

 

 

    “淮南子-司馬遷定理”特別強(qiáng)調(diào)了稟賦對(duì)貿(mào)易的作用。兩千年后瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林基于赫克歇爾的研究指出，“每一地區(qū)最適于生產(chǎn)那些所需生產(chǎn)要素在該地區(qū)比較豐富的產(chǎn)品”.由此，他提出了關(guān)于要素差異的國(guó)際貿(mào)易理論，即“要素稟賦論”或“赫克歇爾-俄林理論”.“要素稟賦論”認(rèn)為，生產(chǎn)商品需要不同的生產(chǎn)要素，除了勞動(dòng)力還有諸如土地、資本、技術(shù)、知識(shí)等要素，且由于生產(chǎn)的商品不同，需要配置的生產(chǎn)要素也存在差異?；诖?，一國(guó)應(yīng)該出口由本國(guó)相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進(jìn)口由本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。換言之，世界各國(guó)間要素稟賦的相對(duì)差異，以及生產(chǎn)各種商品時(shí)利用這些要素的強(qiáng)度差異，共同構(gòu)成了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)；通過(guò)貿(mào)易各參與國(guó)均可以提升自身福利水平，進(jìn)而促進(jìn)共同繁榮和發(fā)展。

 

 

    上述貿(mào)易理論都不同程度地證明，即使不存在技術(shù)進(jìn)步，只要市場(chǎng)中微觀主體（個(gè)人或企業(yè)）或國(guó)家專注于自身?yè)碛袃?yōu)勢(shì)之產(chǎn)品的生產(chǎn)，并與貿(mào)易伙伴交換獲取自己沒有或生產(chǎn)效率不如人的產(chǎn)品，即可實(shí)現(xiàn)“得自貿(mào)易的收益”,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)過(guò)去40年所見證的經(jīng)濟(jì)奇跡，其主要源泉之一在于伴隨市場(chǎng)規(guī)模拓展而獲得了巨大的“得自貿(mào)易的收益”.然而在現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)進(jìn)步自始至終與市場(chǎng)規(guī)模拓展并行，并主要體現(xiàn)在分工和專業(yè)化水平提升的過(guò)程中，有時(shí)甚至還決定了市場(chǎng)規(guī)模拓展的速度和邊界。再者，無(wú)論前述中所說(shuō)的“易”還是“交換”或“交易”,其實(shí)現(xiàn)都不是沒有條件的。這里所說(shuō)的“條件”,簡(jiǎn)言之即交易規(guī)則，以及交易規(guī)則基于其上的制度安排。由此一來(lái)，中國(guó)奇跡賴以實(shí)現(xiàn)的條件便是三位一體的：“得自貿(mào)易的收益”“得自技術(shù)進(jìn)步的收益”和“得自制度完善的收益”.就中國(guó)奇跡而言，對(duì)外開放扮演著邏輯上和實(shí)踐上的先行者角色。

 

 

    討論技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的文獻(xiàn)汗牛充棟，其中以熊彼特的論述最具代表性。熊彼特指出，增長(zhǎng)的源泉來(lái)自于創(chuàng)新，而創(chuàng)新表現(xiàn)為新產(chǎn)品、新方法、新市場(chǎng)、新原料和新組織方式。從熊彼特對(duì)創(chuàng)新的概括中可以看到，他的關(guān)注點(diǎn)主要在于與技術(shù)密切相關(guān)的創(chuàng)新。引發(fā)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)因，既有市場(chǎng)行為主體為追求利潤(rùn)而從事的創(chuàng)新活動(dòng)，也有他們的學(xué)習(xí)或引進(jìn)他人的先進(jìn)技術(shù)和組織生產(chǎn)的方式。熊彼特創(chuàng)新理論中不被人特別關(guān)注的是他對(duì)“新市場(chǎng)”的討論。恰恰是在這一點(diǎn)上，熊彼特和斯密等人強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)規(guī)模的貿(mào)易理論匯于一處。新市場(chǎng)的出現(xiàn)勢(shì)必引發(fā)新的分工與專業(yè)化生產(chǎn)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)加劇也迫使各層次的市場(chǎng)行為主體從事技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)。在強(qiáng)調(diào)專業(yè)化生產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)扮演著推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵角色的同時(shí)，熊彼特還指出了創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)的一個(gè)至關(guān)重要的條件：存在一個(gè)有效的金融市場(chǎng)以之為創(chuàng)新提供必要的資金支持。鑒于金融市場(chǎng)乃典型的制度密集型安排，體制機(jī)制改革或有效制度的設(shè)立便成為無(wú)法回避的問(wèn)題。

 

 

    貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步都可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但前提條件在于有效的制度安排，其中的核心要素是明確界定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，各行為主體尊重契約，政府和市場(chǎng)各自發(fā)揮自身的本分功能而不相互跨界。上述三項(xiàng)制度安排的核心要素，既是市場(chǎng)規(guī)模得以維持和擴(kuò)大的條件，也是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大最終傳導(dǎo)至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件。三項(xiàng)要素中最為關(guān)鍵的角色是政府，因?yàn)榻缍ê捅Ｗo(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)契約、保障市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的決定性作用，無(wú)一不是由政府來(lái)實(shí)施。換言之，經(jīng)濟(jì)繁榮取決于政府權(quán)力的有效使用。顯而易見的是，制度安排的作用范圍不僅限于一國(guó)內(nèi)部。國(guó)家間的交往是以規(guī)則為基礎(chǔ)的，國(guó)際制度或規(guī)則覆蓋的廣度和深度同時(shí)又決定著市場(chǎng)規(guī)模的大小和貿(mào)易的質(zhì)量，而后者反過(guò)來(lái)又影響著市場(chǎng)規(guī)模。對(duì)于一個(gè)長(zhǎng)期游離于國(guó)際貿(mào)易體制之外的國(guó)家而言，接受并進(jìn)入既定的國(guó)際體制不僅意味著自身市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，也意味著必須改革自己與既定國(guó)際體制格格不入的原有體制，還意味著國(guó)內(nèi)既得利益集團(tuán)的利益受到極大沖擊。這便是所謂的“倒逼改革”.

 

 

    對(duì)外開放的經(jīng)濟(jì)邏輯，基本思路在于闡述開放如何通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模來(lái)促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大有五個(gè)維度。一是參與交易的人口數(shù)量的增多；二是參與者因人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新而提高了財(cái)富創(chuàng)造能力；三是可交易對(duì)象范圍的擴(kuò)大；四是貨幣化程度攀升；五是有效制度安排之覆蓋面的拓展和執(zhí)行力度的加強(qiáng)。五者相輔相成、共同作用，最終導(dǎo)致了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。將市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相結(jié)合，我們便可以得到一個(gè)簡(jiǎn)潔的模型，其關(guān)鍵變量和邏輯關(guān)聯(lián)如下：市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大→潛在的“得自貿(mào)易的收入”出現(xiàn)或增大→得到政府恰當(dāng)保障的財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約權(quán)→交易成為可能并可以順利完成→分工和專業(yè)化程度加強(qiáng)→創(chuàng)新和學(xué)習(xí)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步→勞動(dòng)生產(chǎn)率提高→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（人均收入增長(zhǎng)）。從前面的討論中不難發(fā)現(xiàn)，上述邏輯框架有助于我們從理論上深化對(duì)中國(guó)對(duì)外開放的理解。

 

 

    在此有必要就全球治理做一點(diǎn)補(bǔ)充。全球治理本質(zhì)上是一套用于規(guī)范國(guó)家或非國(guó)家行動(dòng)體之間博弈的規(guī)則體系，具有強(qiáng)烈的“非中性”特征。當(dāng)前的國(guó)際制度和體系由西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)創(chuàng)建，更多地體現(xiàn)了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的利益，長(zhǎng)期以來(lái)新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家在其中的發(fā)言權(quán)和代表性明顯不足。隨著全球主要國(guó)家博弈者之間實(shí)力對(duì)比發(fā)生深刻變化，一些新興經(jīng)濟(jì)體越來(lái)越成為解決全球問(wèn)題的不可或缺者，它們與現(xiàn)行國(guó)際制度的利益攸關(guān)度亦顯著提高，希望通過(guò)全球治理來(lái)維護(hù)和拓展自身利益的訴求也不斷增強(qiáng)。在此背景下，在平衡好權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的同時(shí)，本著盡力而為量力而行的原則，積極推動(dòng)全球治理體系變革而非將舊有體系推倒重來(lái)或另起爐灶，規(guī)避或淡化全球治理體系中“非中性”制度安排，實(shí)乃大勢(shì)所趨。一國(guó)在條件具備時(shí)獨(dú)自或與其他利益攸關(guān)方聯(lián)手謀求改進(jìn)自身在既定國(guó)際體制中的地位，無(wú)疑屬于理性選擇。上述邏輯可以說(shuō)恰當(dāng)?shù)亟忉屃酥袊?guó)在全球治理領(lǐng)域內(nèi)的所作所為。

 

 

    中國(guó)自1978年開始的對(duì)外開放是一個(gè)不斷拓展和深化的歷史進(jìn)程。在此進(jìn)程中，中國(guó)決策者與民眾對(duì)改革開放的認(rèn)知逐步深入，中國(guó)與世界的關(guān)系、特別是中國(guó)在世界中的角色也在不斷調(diào)整。在改革開放之初，打開國(guó)門的中國(guó)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的適應(yīng)者和融入者，之后變?yōu)閰⑴c者和完善者，再后來(lái)又努力成為國(guó)際體系改革的倡導(dǎo)者和引領(lǐng)者，并在實(shí)踐中形成了一系列層層遞進(jìn)、一脈相承的中國(guó)特色開放經(jīng)濟(jì)政策與理論。在鄧小平改革開放理論指導(dǎo)下的中國(guó)對(duì)外開放實(shí)踐，既很好地吻合了中國(guó)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論“淮南子-司馬遷定理”,也可以在現(xiàn)代貿(mào)易理論和長(zhǎng)期增長(zhǎng)理論中得到說(shuō)明。

 

 

    隨著中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代和國(guó)際環(huán)境發(fā)生深刻變化，中國(guó)仍需要以自身開放來(lái)引領(lǐng)和促進(jìn)世界各國(guó)的相互開放、共同開放，積極參與全球治理改革和區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作，為推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界，創(chuàng)造良好國(guó)際條件。

 

 

    中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得的巨大成就得益于過(guò)去40年持續(xù)推進(jìn)的改革開放。未來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)若要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，仍離不開進(jìn)一步的深化改革與對(duì)外開放。30多年前鄧小平講到，“如果開放政策在下一世紀(jì)前五十年不變，那末到了后五十年，我們同國(guó)際上的經(jīng)濟(jì)交往更加頻繁，更加相互依賴，更不可分，開放政策就更不會(huì)變了”.過(guò)去40年來(lái)，中國(guó)對(duì)外開放政策一以貫之。特別是黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平在多個(gè)場(chǎng)合反復(fù)強(qiáng)調(diào)，中國(guó)開放的大門永遠(yuǎn)不會(huì)關(guān)上，只會(huì)越開越大。

 

 

    （作者系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員）