甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)甘肅省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知甘政辦發(fā)〔2021〕11號
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府各部門，中央在甘有關(guān)單位：
《甘肅省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
甘肅省人民政府辦公廳
2021年2月23日
甘肅省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定
第一章總則
第一條為進一步加強國有金融資本管理、明確出資人職責(zé),根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》《中共甘肅省委甘肅省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見》有關(guān)要求,結(jié)合實際，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱國有金融資本是指地方各級人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對地方金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的地方金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益,納入國有金融資本管理,法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱地方金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。包括但不限于銀行、信用社、財務(wù)公司、貸款公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險（再保險）公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、融資（再）擔(dān)保公司、主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融資產(chǎn)管理公司以及金融投資運營公司等其他企業(yè)或機構(gòu)。
第三條按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。省財政廳根據(jù)省人民政府授權(quán)，履行省級國有金融資本出資人職責(zé)。市縣財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，履行本級國有金融資本出資人職責(zé)。
第四條財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管,重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全,對地方各級人民政府出資金融機構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。
第五條地方各級人民政府出資金融機構(gòu)及其投資設(shè)立的機構(gòu),依法享有經(jīng)營自主權(quán),承擔(dān)國有金融資本保值增值責(zé)任,依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。財政部門應(yīng)當(dāng)支持金融機構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營、強化風(fēng)險防控,除履行出資人職責(zé)以外,不得干預(yù)機構(gòu)正常經(jīng)營活動。
第六條財政部門應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界,以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé),加強與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享,按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則,理順地方國有金融機構(gòu)管理體制。地方政府、各級財政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。
第七條財政部門根據(jù)需要可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本,發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用。受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構(gòu)(以下統(tǒng)稱受托人)按照受托權(quán)限管理國有金融資本,財政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變。
第八條地方國有及國有控股金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有及國有控股金融機構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實,重點管政治方向、所屬機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子、干部人才隊伍、基本制度、重大決策和黨的建設(shè),健全完善黨建工作責(zé)任制,切實承擔(dān)好、落實好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。
第二章出資人與受托人職責(zé)
第九條各級財政部門根據(jù)財政部制定的國有金融資本管理統(tǒng)一規(guī)章制度,依法指導(dǎo)和監(jiān)督國有金融資本管理工作。財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責(zé)是:
(一)堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo),貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署,指導(dǎo)推進地方國有及國有控股金融機構(gòu)改革。
(二)組織實施地方金融機構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作。
(三)負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理,組織上交國有金融資本收益。
(四)對所出資地方金融機構(gòu)行使股東職責(zé),維護所有者權(quán)益,以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
(五)按照公司治理程序,制定或參與制定所出資地方金融機構(gòu)章程,依法選派董事、監(jiān)事,委派股東代表參與股東(大)會。
(六)通過法定程序參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核,根據(jù)考核結(jié)果對其進行獎懲。負(fù)責(zé)地方國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬監(jiān)管,完善激勵約束機制。
(七)監(jiān)督地方金融機構(gòu)國有資本保值增值；根據(jù)國家要求，建立國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系。
(八)委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本,督促檢查地方國有及國有控股金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。
(九)履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級政府交辦的事項。
第十條財政部門履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是:
(一)服務(wù)國家戰(zhàn)略和省委、省政府部署,統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補充和動態(tài)調(diào)整機制,推動國有金融資本向省內(nèi)重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點金融機構(gòu)集中。
(二)健全完善國有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動機制,保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,保持對重點地方金融機構(gòu)的控制力。
(三)探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實現(xiàn)方式,促進國有金融資本保值增值,防范流失。
(四)促進地方國有及國有控股金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,健全風(fēng)險管理和內(nèi)控體系,完善法人治理結(jié)構(gòu),推進金融治理現(xiàn)代化。
(五)尊重地方國有及國有控股金融機構(gòu)經(jīng)營自主權(quán),依法維護企業(yè)合法權(quán)益,增強活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力,配合做好重大風(fēng)險處置工作。
(六)尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé),不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。
(七)承擔(dān)全口徑國有金融資本報告工作。
(八)接受外部監(jiān)督，依法依規(guī)披露地方國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況,提升國有金融資本運營透明度。
第十一條受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系,落實統(tǒng)一規(guī)制,管理國有金融資本，享有以下權(quán)利：
(一)協(xié)同推進受托管理的地方國有及國有控股金融機構(gòu)改革,健全公司法人治理。
(二)按照受托權(quán)限和程序,對受托管理的金融機構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。
(三)通過提名董事、監(jiān)事人選等方式,參與受托管理的地方金融機構(gòu)管理者的選擇和考核。
(四)按照股權(quán)關(guān)系,履行股東職責(zé)，通過公司法人治理機制,向受托管理的地方金融機構(gòu)派出董事、監(jiān)事等,并加強管理和監(jiān)督。
(五)按照法定程序,參與受托管理的地方金融機構(gòu)的重大事項決策,維護出資人合法權(quán)益。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),須經(jīng)本級政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部門同意后，報請本級政府批準(zhǔn)。
第十二條受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是:
(一)按照受托權(quán)責(zé)對等原則,提升國有金融資本運營效率,保障金融安全,防范金融風(fēng)險,實現(xiàn)保值增值。
(二)落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。
(三)督促受托管理的地方金融機構(gòu)履行好服務(wù)實體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責(zé)任,監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。
(四)定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實國家戰(zhàn)略和省委、省政府政策目標(biāo)等情況。
(五)接受財政部門的評價、監(jiān)督和考核。
(六)落實財政部門委托的其他有關(guān)事項。
第三章地方金融機構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督
第十三條加強基礎(chǔ)管理。財政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系,負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等工作。
(一)依法決定所出資地方金融機構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使地方政府不再擁有控股地位的,應(yīng)當(dāng)報本級政府批準(zhǔn)。
(二)對國有產(chǎn)權(quán)變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管,并對所出資地方國有及國有控股金融機構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司,由母公司按照公司治理程序,負(fù)責(zé)落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。涉及母公司本級的股權(quán)管理及重點子公司重大股權(quán)管理事項,由財政部門履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項是指可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項。
(三)建立地方金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度,加強監(jiān)督管理,促進地方金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動,防止國有金融資本流失。
(四)積極推進監(jiān)管信息化建設(shè),整合信息資源,暢通共享渠道,健全地方金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)和財務(wù)等監(jiān)管系統(tǒng),提升管理效能。
第十四條加強預(yù)算管理。財政部門應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，嚴(yán)格落實預(yù)算管理制度，加強地方金融機構(gòu)國有資本收支管理。
(一)制定統(tǒng)一的國有金融資本收益管理制度,對所出資地方金融機構(gòu)依法享有出資人權(quán)益。
(二)制定國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度和辦法,編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算,加強預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管,促進國有金融資本合理配置。
(三)依法對所出資地方金融機構(gòu)財務(wù)進行監(jiān)督,建立和完善國有金融資本保值增值指標(biāo)體系,開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析,全面掌握國有金融資本運營情況。
第十五條加強監(jiān)督管理。財政部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度,形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。
(一)加強與審計機關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)溝通,強化國有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。
(二)定期向本級政府報告履行出資人職責(zé)的情況,接受本級政府的監(jiān)督和考核。
(三)省級財政部門按照法定程序做好每年向省人大常委會報告國有金融資本管理情況和履行出資人職責(zé)情況相關(guān)工作，市（縣）財政部門按照法定程序做好每年向市（縣）人大常委會報告國有金融資本管理情況和履行出資人職責(zé)情況相關(guān)工作。
(四)依法推進國有金融資本管理信息公開,及時準(zhǔn)確向社會披露國有金融資本管理制度、運營績效和監(jiān)督檢查等情況,提高透明度,主動接受社會監(jiān)督。
第四章所出資地方金融機構(gòu)重大事項管理
第十六條財政部門及受托人(以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu))依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,制定或者參與制定所出資地方金融機構(gòu)的章程,按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第十七條出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資地方金融機構(gòu)委派股東代表,提名董事、監(jiān)事,參加其股東(大)會、董事會、監(jiān)事會,落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。
派出的股東代表、董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)及時向出資人機構(gòu)報告履職情況。出資人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價,建立健全激勵約束和責(zé)任追究機制。
國有獨資金融機構(gòu)不設(shè)股東會,由出資人機構(gòu)行使股東會職權(quán)。出資人機構(gòu)可以授權(quán)金融機構(gòu)董事會行使股東會部分職權(quán)。
第十八條出資人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司治理機制,加強對所出資地方金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。
所出資地方金融機構(gòu)的股東(大)會、董事會決定機構(gòu)合并、分立、改制、上市,增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈、分配利潤、任免機構(gòu)負(fù)責(zé)人,以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項時,出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事,應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部門同意。
第十九條按照國家有關(guān)規(guī)定，財政部門擬訂地方國有及國有控股金融機構(gòu)薪酬分配制度和機制,指導(dǎo)建立企業(yè)年金制度,探索實施員工持股計劃。
出資人機構(gòu)監(jiān)管所出資地方國有及國有控股金融機構(gòu)工資分配的總體水平,備案或核準(zhǔn)工資總額預(yù)算方案,清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。
第五章所出資地方金融機構(gòu)管理者選擇與考核
第二十條出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機構(gòu)章程等規(guī)定,按照干部管理權(quán)限，建立規(guī)則透明的提名程序,任免或者建議任免所出資地方金融機構(gòu)的下列人員:
(一)任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員。
(二)任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。
(三)向國有控股、參股金融機構(gòu)提出董事人選、監(jiān)事人選，委派國有獨資公司的監(jiān)事會成員（不包括職工監(jiān)事），并從中指定監(jiān)事會主席。
地方黨委、政府對所出資金融機構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的,從其規(guī)定。所出資地方金融機構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事,依法由職工民主選舉產(chǎn)生。
第二十一條出資人機構(gòu)對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進行資格把關(guān)。對出資人機構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實黨管干部有關(guān)要求,根據(jù)規(guī)定權(quán)限進行考察,考察合格的,按照規(guī)定程序任命或者建議任命。
第二十二條出資人機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及金融機構(gòu)章程,對金融機構(gòu)負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
第二十三條財政部門應(yīng)當(dāng)健全完善國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對所出資地方金融機構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo),結(jié)合行業(yè)特點建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系,按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M行年度和任期考核,并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎懲。
第二十四條按照國家有關(guān)規(guī)定,財政部門建立健全地方國有及國有控股金融機構(gòu)管理者薪酬管理體系。
出資人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,確定任命的地方金融機構(gòu)管理者的薪酬機制和標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范所出資地方國有及國有控股金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障,對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財務(wù)預(yù)算進行備案。
第六章責(zé)任追究
第二十五條財政部門應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度,完善責(zé)任倒查和追究機制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。
相關(guān)部門和單位按照職責(zé)權(quán)限,加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度,綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁止限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
第二十六條出資人機構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé),或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機構(gòu)經(jīng)營活動,侵犯其合法權(quán)益,造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十七條地方國有及國有控股金融機構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守,造成機構(gòu)國有資產(chǎn)損失的,應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任,并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第七章附則
第二十八條國有實體企業(yè)投資入股地方金融機構(gòu)的,依法行使具體股東職責(zé),應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。
第二十九條對涉及國家安全、外溢性強的金融基礎(chǔ)設(shè)施和履職平臺,要保持國家絕對控制力,執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度,國家金融管理部門依法依規(guī)對其實施管理。
第三十條各市（州）人民政府依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實際和管理現(xiàn)狀，制定具體的實施規(guī)定，報省財政廳備案。
第三十一條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。
