滬深交易所12天開出25張“罰單” 信披違規(guī)占比高

 

 

    2022年，資本市場延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

 

 

    1月12日，上交所對ST榕泰連發(fā)3份紀(jì)律處分，監(jiān)管類型包括通報批評、公開認(rèn)定、公開譴責(zé)。同日，上交所分別對2家上市公司出具監(jiān)管函，原因分別是親屬構(gòu)成短線交易和未及時披露日常關(guān)聯(lián)交易重大合同履行重大不確定性。

 

 

    《證券日報》記者據(jù)滬深交易所官網(wǎng)數(shù)據(jù)梳理，今年以來，截至1月12日18時，滬深交易所共開出25張“罰單”,其中上交所9張，深交所16張。從監(jiān)管類型來看，上交所開出3份通報批評、3份監(jiān)管工作函、1份監(jiān)管警示、1份公開譴責(zé)、1份公開認(rèn)定；深交所開出15份監(jiān)管函、1份通報批評。從處分對象來看，涉及上市公司及控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等。

 

 

    《證券日報》記者梳理監(jiān)管處理事由發(fā)現(xiàn)，信息披露違規(guī)是多數(shù)公司的“犯規(guī)項”.

 

 

    例如，1月11日，上交所連發(fā)3張“罰單”,分別以監(jiān)管警示和通報批評的方式，對3家上市公司及相關(guān)人員違規(guī)信息披露問題予以監(jiān)管警示及紀(jì)律處分。3家公司具體違規(guī)行為包括：上市公司及相關(guān)人員違規(guī)披露業(yè)務(wù)訂單量、預(yù)測性數(shù)據(jù)等重要經(jīng)營性信息；未及時披露相關(guān)公司重大訴訟事項；未完整披露一致行動人及其持股情況信息。

 

 

    1月6日，深市4家上司公司及相關(guān)人員均因信息披露違規(guī)領(lǐng)罰。4家公司具體違規(guī)行為包括：未及時披露業(yè)績補償事項進(jìn)展；一致行動人在合計持有5%上市公司已發(fā)行股份時，未及時通知上市公司予以公告；對外擔(dān)保未履行信息披露義務(wù)；關(guān)聯(lián)交易情況披露不準(zhǔn)確。

 

 

    此外，公司治理違規(guī)也是上市公司受罰原因之一。例如，深市一家上市公司因三會資料不完整、印章管理不規(guī)范、董事部分薪酬發(fā)放無書面依據(jù)、對外擔(dān)保未履行審議程序和披露義務(wù)等多項違規(guī)行為，被深交所出具監(jiān)管函。

 

 

    “新年伊始，監(jiān)管部門對上市公司信息披露違規(guī)行為呈現(xiàn)高壓執(zhí)法態(tài)勢。”上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授李睿在接受《證券日報》記者采訪時表示，通過加大對上市公司信息披露違法行為的執(zhí)法力度，不斷壓實上市公司董監(jiān)高及大股東、實際控制人責(zé)任，能夠促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時披露、規(guī)范披露，牢牢守住法律底線。同時，可以倒逼上市公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)，凈化資本市場生態(tài)，提升上市公司質(zhì)量，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。

 

 

    北京中銀律師事務(wù)所合伙人、律師郭利軍在接受《證券日報》記者采訪時認(rèn)為，以嚴(yán)格監(jiān)管措施倒逼上市公司及相關(guān)主體提升合規(guī)意識、自治能力，并就違法違規(guī)行為實施常態(tài)化監(jiān)督問責(zé)，有利于切實保護(hù)投資者權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)資本市場良性循環(huán)和健康發(fā)展。

 

 

    南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，上市公司因違規(guī)行為領(lǐng)罰，可以警示后來者，形成不敢違、不能違和不想違的守法合規(guī)生態(tài)。上市公司及其相關(guān)人員也應(yīng)清楚公司職責(zé)，牢記法規(guī)監(jiān)管要求，防止違規(guī)行為發(fā)生。（記者 昌校宇）