4月20日，李兆會大規(guī)模拋售其持有的山西證券（002500，SZ）股權(quán)500.88萬股，套現(xiàn)約4052.12萬元。值得注意的是，這是去年11月以來，其第二次拋售山西證券。不過，此次賣出股票的時點，剛好是山西證券公布2011年年報和今年一季報之前兩個交易日，這已涉嫌違反證監(jiān)會和交易所有關(guān)規(guī)定。
昨日 （4月24日），《每日經(jīng)濟新聞》記者電話采訪了山西證券董秘王怡里。就李兆會此次減持是否有違規(guī)之嫌，王怡里表示，將聯(lián)系股東方面作進一步核實。
兩次減持套現(xiàn)超2.5億
去年11月15日是山西證券限售股解禁首日，李兆會通過大宗交易，以8.62元的均價，減持2500萬股，當時大宗交易的賣出席位是銀河證券北京金融街營業(yè)部。在李兆會減持后，山西證券股價不斷下跌，今年1月6日見底于5.78元后才逐漸回升。
公開數(shù)據(jù)顯示，去年減持后，李兆會在今年一季度一股未動，依然持有5169.89萬股。但隨著山西證券股價的不斷反彈，李兆會又準備減持。
昨日，深交所公布的誠信檔案顯示，4月20日，李兆會通過其控制的山西海鑫實業(yè)股份公司，以競價交易的方式減持山西證券500.88萬股，成交均價為8.09元，成交金額共4052.12萬元。這一天，山西證券強勢漲停并以8.10元報收。從當天交易所公布的席位來看，只有銀河證券北京金融街營業(yè)部成交金額超過4100萬元。
兩次減持后，李兆會已從山西證券套現(xiàn)超過2.5億元。
第二次拋股涉嫌違規(guī)
限售股解禁后，股東通過二級市場減持本無可厚非，但《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，李兆會4月20日減持山西證券的時點，剛好在利好消息即將公布的前兩個交易日。因為就在昨日，山西證券公布2011年年報，同時披露一季報，一季度取得凈利潤5364.69萬元，同比增長54.79%。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持有本公司股份及其變動管理規(guī)則》和深圳證券交易所 《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于進一步規(guī)范中小板公司高管買賣本公司股票行為的通知》等規(guī)則，上市公司董監(jiān)高在定期報告前30日內(nèi)，不能買賣本公司股票。
根據(jù)2008年修訂的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，定期報告除了年報、中報外，也包含季報。很顯然，作為山西證券的董事，李兆會在年報和季報披露前兩個交易日大規(guī)模賣股，已涉嫌違規(guī)。
記者查詢有關(guān)規(guī)定了解到，對于違規(guī)交易，交易所可按情節(jié)輕重，對違規(guī)的上市公司、董事、監(jiān)事進行處分，可要求有關(guān)負責(zé)人支付3萬元以上、30萬元以下的懲罰性違約金；對違規(guī)的董事、監(jiān)事，可公開認定其不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)等。
董秘：將進一步核實
有意思的是，同樣是昨日，山西證券公布了公司 《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。該制度定義的內(nèi)幕信息，是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司股票及其衍生品種的交易價格有重大影響，尚未在監(jiān)管部門指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的信息。內(nèi)幕信息知情人的定義與范圍的第一項，便是公司的董事、監(jiān)事及高管。
既如此，為何李兆會在定期報告披露前兩個交易日大規(guī)模拋售股權(quán)？
昨日，《每日經(jīng)濟新聞》記者就此致電山西證券董秘王怡里。對于李兆會的兩次大手筆減持，王怡里表示“確實不太清楚股東有什么想法，他平時也不參與公司的日常管理。”至于李兆會此次減持股權(quán)是否有違規(guī)之嫌，王怡里表示，將聯(lián)系股東方面作進一步核實。 (責(zé)任編輯：鑫報)
