大西北網(wǎng)訊（記者 王志儉） 9月28日上午，甘肅省政府新聞辦舉行“發(fā)揮檢察職能更有力促進(jìn)優(yōu)化營商法治環(huán)境”新聞發(fā)布會，省檢察院檢委會專職委員田金，省檢察院第四檢察部主任白芙蓉，介紹近年來全省檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化營商法治環(huán)境工作開展情況、通報典型案例，并回答記者問題。
甘肅省檢察院檢委會專職委員田金介紹了全省檢察機(jī)關(guān)開展為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動情況。他介紹說，為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要講話和指示精神，落實中央、省委、最高檢關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，深入推進(jìn)“三抓三促”行動，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，服務(wù)中心大局，省檢察院充分發(fā)揮檢察職能作用，結(jié)合“優(yōu)化營商環(huán)境攻堅突破年”行動，將“更有力促進(jìn)優(yōu)化營商法治環(huán)境”作為全方位服務(wù)保障甘肅現(xiàn)代化建設(shè)的“七個更有力”之一謀篇布局，積極能動履職，在全省檢察機(jī)關(guān)開展為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動，全力打造安全、穩(wěn)定、可預(yù)期的法治化營商環(huán)境，各項工作取得新成效。
一、服務(wù)大局，全面部署優(yōu)化營商法治環(huán)境專項工作
省檢察院立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，主動服務(wù)和融入新發(fā)展格局，全面落實黨中央、省委和最高檢關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，聚焦工作重點，細(xì)化工作措施，制定下發(fā)《甘肅省檢察機(jī)關(guān)“強(qiáng)化法律監(jiān)督，優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動實施方案》，提出36項具體舉措，并從突出“四個依法嚴(yán)懲”、堅決打擊涉企違法犯罪，注重“四個嚴(yán)格區(qū)分”、依法平等保護(hù)各類企業(yè)，把握“四個司法原則”、護(hù)航企業(yè)規(guī)范健康成長，聚焦“四個監(jiān)督重點”、維護(hù)涉企執(zhí)法司法公正，加大“四個工作力度”，提升助企紓困服務(wù)質(zhì)效五個方面，準(zhǔn)確把握檢察機(jī)關(guān)保障和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的著力點和關(guān)鍵點，認(rèn)真履行檢察職能，推動不斷優(yōu)化甘肅營商法治環(huán)境。
二、立足本職，以檢察辦案質(zhì)效彰顯優(yōu)化營商法治環(huán)境檢察力量
一是依法嚴(yán)懲各類侵犯企業(yè)權(quán)益犯罪。全省檢察機(jī)關(guān)充分履行批捕、起訴職能，依法嚴(yán)懲破壞民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各類犯罪，突出依法懲治侵犯企業(yè)合法權(quán)益犯罪，今年1至9月，共批捕273件370人，起訴637人，幫助企業(yè)挽回?fù)p失1462.75萬元；同時依法加大對民營企業(yè)內(nèi)部人員腐敗犯罪以及背信損害企業(yè)利益犯罪的懲處力度，共批捕17件20人，起訴36件49人，努力營造安全穩(wěn)定的市場環(huán)境。
二是堅持寬嚴(yán)相濟(jì)平等保護(hù)各類經(jīng)營主體。全省檢察機(jī)關(guān)全面貫徹最高檢“規(guī)范辦理涉民企案件執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)11條”，嚴(yán)格落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，對涉經(jīng)營類案件犯罪情節(jié)較輕、認(rèn)罪悔罪的，依法不捕90人，不訴43人，變更羈押強(qiáng)制措施18人，盡可能減少司法辦案對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。
三是持續(xù)強(qiáng)化法律監(jiān)督，全面維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。加強(qiáng)偵查監(jiān)督，常態(tài)化開展涉民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪案件“掛案”清理工作，今年持續(xù)清理立而不偵、久偵不結(jié)涉企“掛案”31件，其中撤案25件，依法起訴6件。今年1至9月，依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案38件，監(jiān)督撤案61件，加強(qiáng)對涉民企債務(wù)糾紛、股權(quán)分配、知識產(chǎn)權(quán)等民事、行政案件的審判監(jiān)督，提起抗訴及再審案件89件，切實維護(hù)企業(yè)合法利益。
四是不斷加大對侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)犯罪的懲治力度。全省檢察機(jī)關(guān)各市級院全部成立知識產(chǎn)權(quán)檢察辦公室，融合刑事、民事、行政檢察職能，建立專業(yè)團(tuán)隊，有力打擊侵犯涉企知識產(chǎn)權(quán)犯罪。今年1至9月，共受理審查逮捕涉企知識產(chǎn)權(quán)案件33件74人，受理審查起訴45件101人，努力保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家創(chuàng)新成果。
三、能動履職，以更強(qiáng)擔(dān)當(dāng)精神推動企業(yè)合規(guī)改革工作
一是綱舉目張，確保涉案企業(yè)合規(guī)機(jī)制良性運行。涉案企業(yè)合規(guī)改革是做實平等保護(hù)、優(yōu)化法治營商環(huán)境的重要舉措。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)作，建立了由省法院、省工商聯(lián)等十家單位組成的第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會，牽頭制定了《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實施辦法（試行）》，推動涉案企業(yè)合規(guī)案件刑事訴訟全流程規(guī)范運行。面向社會遴選涉金融、財稅等10個領(lǐng)域的專業(yè)人才，全省組建第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫26個，共有各領(lǐng)域?qū)I(yè)人才932人，夯實了專業(yè)化基礎(chǔ)。截至目前，省、市兩級檢察院實現(xiàn)第三方機(jī)制管委會和專業(yè)人員名錄庫全覆蓋。
二是加大辦案規(guī)模，確保涉案企業(yè)合規(guī)改革工作實效。辦案過程中，全省檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策有機(jī)結(jié)合，通過企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制對符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規(guī)承諾、認(rèn)真整改，并將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規(guī)刑事案件128件，涉及企業(yè)153家，依法對163人不起訴，對49人提起公訴，同時向法院提出輕緩刑量刑建議，確保了辦案政治效果、社會效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
四、拓展渠道，盡我所能傾盡全力幫助企業(yè)解憂紓困
一是認(rèn)真開展“千人進(jìn)萬企”、領(lǐng)導(dǎo)干部“包抓聯(lián)”企業(yè)實地走訪工作。按照省委省政府安排部署，省檢察院引導(dǎo)全省檢察干警主動服務(wù)經(jīng)營主體，積極開展“千人進(jìn)萬企”大調(diào)研大走訪大排查活動及領(lǐng)導(dǎo)干部“包抓聯(lián)”企業(yè)工作。按“檢察長幫大型企業(yè)，其他干警幫中小企業(yè)”要求，全面落實“兩個全覆蓋”，扎實開展檢察“七必訪”，目前，省檢察院包抓聯(lián)干部已實地走訪企業(yè)181家，收集企業(yè)問題訴求、意見建議，提供法律服務(wù)70件次，全省檢察干警走訪企業(yè)4062家，收集問題線索566件，解決問題212件。
二是依托信息平臺長期線上收集涉企線索問題。借力數(shù)字檢察，充分發(fā)揮“甘肅省檢察機(jī)關(guān)甘肅省工商聯(lián)系統(tǒng)服務(wù)保障民營企業(yè)權(quán)益信息平臺”作用，收集民營企業(yè)反映的各類問題線索105件，并進(jìn)行快速分流、依法受理、優(yōu)先辦理，已辦結(jié)并反饋企業(yè)86件，努力為企業(yè)提供高效、便捷的法律服務(wù)。
五、溯源治理，全面提升優(yōu)化營商法治環(huán)境工作水平
一是積極創(chuàng)新，以數(shù)字檢察建設(shè)助力優(yōu)化營商法治環(huán)境。省檢察院正在積極研究搭建保護(hù)營商環(huán)境嚴(yán)打經(jīng)濟(jì)犯罪類案數(shù)字模型，充分運用“類案為主、數(shù)據(jù)賦能”智慧檢務(wù)辦案模式，強(qiáng)化行刑銜接，實現(xiàn)工作協(xié)同、資源共用、數(shù)據(jù)共享，推動經(jīng)濟(jì)犯罪類案辦理，進(jìn)而促進(jìn)社會綜合治理，最終優(yōu)化營商法治環(huán)境。
二是有的放矢，堅持問題導(dǎo)向開展優(yōu)化營商環(huán)境調(diào)查研究。為認(rèn)真落實中央和省委關(guān)于優(yōu)化法治化營商環(huán)境的重要部署，省檢察院成立優(yōu)化營商環(huán)境專題調(diào)研組，深入企業(yè)走訪調(diào)研、與企業(yè)家及一線職工進(jìn)行交流，對收集到的2560份針對民營企業(yè)家的問卷調(diào)查進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，對檢察機(jī)關(guān)服務(wù)優(yōu)化營商環(huán)境中存在的問題深入剖析，找準(zhǔn)服務(wù)保障營商法治環(huán)境的切入點和著力點，為更有力促進(jìn)優(yōu)化營商法治環(huán)境工作提供方向依據(jù)。
三是廣泛宣傳，營造保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)的良好社會輿論氛圍。省檢察院積極融入全省優(yōu)化營商環(huán)境工作大局，向省委、省人大匯報全省檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化營商環(huán)境工作情況，分析梳理民營企業(yè)常見法律風(fēng)險，先后制定并下發(fā)檢察機(jī)關(guān)“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動宣傳手冊姊妹篇及《民營企業(yè)刑事法律風(fēng)險提示》等普法資料，在全省開展送法進(jìn)企業(yè)活動、保障民營企業(yè)健康發(fā)展問卷調(diào)查活動，幫助民營企業(yè)防范法律風(fēng)險。充分發(fā)揮指導(dǎo)性案例的引領(lǐng)、指導(dǎo)和示范作用，編發(fā)全省保護(hù)民營企業(yè)典型案例12件。充分運用傳統(tǒng)和新興媒體，大力宣傳優(yōu)化營商環(huán)境的工作舉措和成效，努力營造全社會保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)的濃厚氛圍。
下一步，全省檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實中央、省委和最高檢的工作部署，緊盯重點，科學(xué)謀劃，忠實履行各項法律監(jiān)督職能，加大服務(wù)力度，增強(qiáng)服務(wù)質(zhì)效，努力為營造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營商法治環(huán)境，為助力全省民營經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展作出新的更大貢獻(xiàn)！
甘肅省檢察院第四檢察部主任白芙蓉通報了6個典型案例。
案例一
段某、薛某職務(wù)侵占案
【關(guān)鍵詞】
職務(wù)侵占抗訴改判金融風(fēng)險防范檢察建議
【要旨】
金融機(jī)構(gòu)工作人員利用職務(wù)便利侵占公私財物，不僅造成金融機(jī)構(gòu)財產(chǎn)損失，同時也反映出金融機(jī)構(gòu)管理制度不健全，內(nèi)部監(jiān)督不到位等問題。檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮審判監(jiān)督職能，兩級院接續(xù)抗訴，精準(zhǔn)打擊金融系統(tǒng)“內(nèi)鬼”犯罪，并針對發(fā)現(xiàn)的隱患及時制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，有效防范化解金融風(fēng)險。
一、基本案情
2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營業(yè)部柜員、金庫管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個人銀行賬戶內(nèi)虛假存入資金99筆，共計552余萬元。段某與薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥方式，用單位資金歸還段某的私人借款370萬元，造成某金融機(jī)構(gòu)損失370萬元。段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪，涉案金額922余萬元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬元。
2019年11月26日，慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對段某、薛某提起公訴。2020年7月慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年；認(rèn)為薛某直至案發(fā)對段某套取資金的行為不知情，雙方之間無共同犯罪故意，更無幫助犯罪的實行行為，宣告薛某無罪。
2020年8月25日，慶城縣檢察院依法提出抗訴，2021年4月22日慶陽市檢察院依法支持抗訴，慶陽市中級人民法院裁定發(fā)回重審。2022年3月22日慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽市中級人民法院依法裁定駁回上訴，維持原判。
二、檢察履職情況
（一）履行審判監(jiān)督職責(zé)，精準(zhǔn)抗訴獲改判。本案一審判決段某犯挪用資金罪、薛某無罪后，慶城縣檢察院以段某吸收客戶資金不入賬且無歸還意愿，看似挪用實為侵占，薛某與段某相互勾結(jié)，共同侵占370萬元事實清楚，證據(jù)充分，認(rèn)為一審判決定性錯誤、適用法律錯誤，依法提出抗訴。慶陽市檢察院決定支持抗訴，組織聯(lián)席會議修正完善抗訴理由，確?？裹c精準(zhǔn)，抗訴理由全面充分。二審法院采納抗訴意見，案件發(fā)回重審。慶城縣檢察院與公安機(jī)關(guān)召開聯(lián)席會議，深入討論進(jìn)一步補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，最終法院依法改判段某、薛某犯職務(wù)侵占罪，判處相應(yīng)刑罰。
?。ǘ┺k案過程精細(xì)化、辦案質(zhì)效精品化。檢察機(jī)關(guān)在案件審查中注意細(xì)節(jié)，對于發(fā)現(xiàn)遺漏的犯罪事實及犯罪嫌疑人及時向偵查機(jī)關(guān)制發(fā)檢察意見書，列出細(xì)致詳盡的補(bǔ)偵提綱，督促公安機(jī)關(guān)按要求落實，最大限度追贓挽損，充分發(fā)揮公訴引導(dǎo)偵查作用，確保案件事實清楚、性質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)確。
（三）能動履職，溯源治理見成效。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的被告人所在金融機(jī)構(gòu)存在金融監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)依法向某金融機(jī)構(gòu)制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和制約。同時向具有監(jiān)管職能的慶陽市銀保監(jiān)局也制發(fā)了檢察建議，被建議單位均采納檢察機(jī)關(guān)建議并整改落實。
三、典型意義
一名金融機(jī)構(gòu)工作人員，在短短幾年內(nèi)累計侵吞資金近千萬元，直到工作崗位調(diào)整手續(xù)交接時才被發(fā)現(xiàn)，案發(fā)原因值得深究。檢察機(jī)關(guān)堅持能動履職，充分運用多種法律監(jiān)督手段提升辦案質(zhì)效；針對辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督制約機(jī)制不全、不實，日常管理履職不到位的問題，及時向金融機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管部門發(fā)出檢察建議，督促被建議單位真正認(rèn)識到風(fēng)險隱患并及時整改，達(dá)到以案促治、主動創(chuàng)穩(wěn)，防范化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融安全的目的。
案例二
鄧某職務(wù)侵占、詐騙案
【關(guān)鍵詞】
羈押必要性審查公開聽證追贓挽損檢察建議
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)積極履職保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，依法審慎適用強(qiáng)制措施，主動開展羈押必要性審查；堅持目標(biāo)導(dǎo)向，多措并舉積極追贓挽損，守護(hù)好民營企業(yè)的“錢袋子”；同時延伸檢察職能，積極參與社會治理，制發(fā)檢察建議，助推企業(yè)防范化解風(fēng)險。
一、基本案情
平?jīng)瞿撤康禺a(chǎn)開發(fā)公司系平?jīng)鍪姓猩桃M(jìn)的重點民營企業(yè)，主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營、住宅裝飾等業(yè)務(wù)。2021年1月，被告人鄧某利用在公司擔(dān)任銷售顧問的職務(wù)便利，私下收取業(yè)主李某繳納的購房尾款62萬元，未按公司規(guī)定交付公司財務(wù)賬戶，非法占為己有，后逃匿，所得款項用于網(wǎng)絡(luò)賭博和個人揮霍。后鄧某以出售自己名下房屋償還李某的購房款為借口，以辦理房屋過戶手續(xù)需要費用為由向李某的妻子馮某借錢，騙取馮某財物8000元。
2022年5月27日，平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)檢察院以職務(wù)侵占罪、詐騙罪對鄧某提起公訴。同年6月23日，平?jīng)鍪嗅轻紖^(qū)法院以鄧某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十個月，并處罰金10000元；犯詐騙罪，判處拘役四個月，并處罰金1000元，決定執(zhí)行有期徒刑十個月，并處罰金11000元。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┓e極追贓挽損，守護(hù)民營企業(yè)的“錢袋子”。辦理此案時，檢察官積極與涉案各方溝通協(xié)調(diào)，充分向鄧某及其家屬釋法說理，激勵和引導(dǎo)其主動退贓退賠，最終鄧某表示認(rèn)罪悔罪并退賠全部損失，其家屬也積極籌措資金退賠全部非法所得，依法維護(hù)了民營企業(yè)合法權(quán)益。
?。ǘ┮婪軇勇穆?，開展羈押必要性審查。在案件證據(jù)固定、被害企業(yè)損失已挽回、雙方達(dá)成刑事和解的情況下，檢察機(jī)關(guān)依法啟動羈押必要性審查，邀請公安機(jī)關(guān)、被害人、人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員召開聽證會聽取各方代表意見，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出羈押必要性審查意見書，建議變更強(qiáng)制措施。公安機(jī)關(guān)采納意見，對鄧某變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/p>
?。ㄈ┲瓢l(fā)檢察建議,推動民營企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。檢察機(jī)關(guān)通過“調(diào)研、監(jiān)督、落實、普法”四步監(jiān)督工作法，實地走訪并與被害公司法定代表人座談，詳細(xì)了解公司經(jīng)營管理情況及面臨的困難，就辦案中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議，督促企業(yè)切實整改、強(qiáng)化管理。該企業(yè)采納檢察機(jī)關(guān)建議并完成整改。
三、典型意義
?。ㄒ唬z察監(jiān)督助力企業(yè)發(fā)展，將追贓挽損貫穿辦案全過程。檢察機(jī)關(guān)通過引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)固定證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)，將追贓挽損貫穿于刑事訴訟全過程，打擊犯罪和積極追贓挽損并行，幫助企業(yè)挽回?fù)p失，化解矛盾糾紛，切實提高民營企業(yè)獲得感。
?。ǘ┚珳?zhǔn)施策開展教育轉(zhuǎn)化，打擊犯罪與保障人權(quán)共存。檢察機(jī)關(guān)在辦案中充分運用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、刑事和解、羈押必要性審查等法律規(guī)定，在保障民營企業(yè)合法權(quán)益的同時，貫徹落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策，變更鄧某的強(qiáng)制措施，保障其合法權(quán)利，體現(xiàn)司法寬和、謙抑，釋放司法善意。
?。ㄈ┏浞盅由鞕z察職能，深入推進(jìn)民營企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。檢察機(jī)關(guān)依法能動履職，做深做實做細(xì)訴源治理，提升治理效能。結(jié)合辦案扎實開展調(diào)查研究，查找行業(yè)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，及時向案發(fā)單位、有關(guān)部門提出加強(qiáng)管理、建章立制的建議，通過檢察建議、普法宣傳等形式，深入開展專項整治，達(dá)到辦理一個案件、解決一類問題、治理一個行業(yè)的效果。
案例三
霍某某假冒注冊商標(biāo)案
【關(guān)鍵詞】
假冒注冊商標(biāo)偵查監(jiān)督與協(xié)作配合綜合履職一體保護(hù)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合工作機(jī)制作用，通過檢警協(xié)作強(qiáng)化案件證據(jù)、事實、情節(jié)的認(rèn)定，準(zhǔn)確把握案件定性，提升辦案質(zhì)效。同時，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)檢察辦公室作用，堅持辦理知識產(chǎn)權(quán)案件“四大檢察”集中統(tǒng)一履職，有力提升打擊知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪的力度。
一、基本案情
2020年8月至2022年4月，被告人霍某某租賃房屋并購置灌裝假酒工具，購買廉價酒、外包裝、防偽標(biāo)貼等，以次充好，通過用廉價酒勾兌灌裝的方式，加工生產(chǎn)假冒“貴州茅臺”“五糧液”“五糧春”“劍南春”“國窖”等注冊商標(biāo)的白酒，并對外銷售，銷售金額共計31余萬元。2022年4月24日，偵查機(jī)關(guān)從被告人制售窩點查扣假冒名酒1608瓶，制假工具、假冒商標(biāo)及包裝材料。經(jīng)鑒定，以上假冒注冊商標(biāo)的商品價值107余萬元。
2022年12月25日，金昌市金川區(qū)檢察院以假冒注冊商標(biāo)罪對霍某某提起公訴，同時提起刑事附帶民事公益訴訟。2023年3月15日，金昌市金川區(qū)法院以假冒注冊商標(biāo)罪判處霍某某有期徒刑三年十個月，并處罰金70萬元，判處霍某某承擔(dān)三倍懲罰性賠償金95.32萬元、銷毀假酒費用4325元，并在省級媒體上向社會公開賠禮道歉。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钔诜缸锞€索，提前介入引導(dǎo)偵查。金昌市金川區(qū)檢察院依法批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人霍某某后，提前介入引導(dǎo)偵查，建議公安機(jī)關(guān)查證霍某某生產(chǎn)假冒注冊商標(biāo)的白酒情況，查明從霍某某租賃房屋處扣押的白酒紋理標(biāo)、瓶貼、二維碼防偽標(biāo)等物品的來源，及時固定聊天記錄、收款憑證等電子證據(jù)，對案件準(zhǔn)確定性。
?。ǘ?zhǔn)確適用證據(jù)規(guī)則，確定非法經(jīng)營數(shù)額。因被告人霍某某對銷售數(shù)量及金額拒不供述，且沒有銷售記錄。檢察機(jī)關(guān)全面收集客觀證據(jù)，輔以言詞證據(jù)，通過訊問被告人、嚴(yán)格審查同案人供述、微信聊天記錄、微信轉(zhuǎn)賬記錄及司法鑒定意見等措施，核實已銷售假酒的金額，查明未銷售假冒白酒價值，最終確認(rèn)霍某某非法經(jīng)營數(shù)額達(dá)139余萬元，依法有力指控犯罪。
?。ㄈ┌l(fā)出訴前公告，同步開展公益訴訟審查。檢察機(jī)關(guān)受理案件后依法及時向“劍南春”“五糧液”等注冊商標(biāo)權(quán)利人送達(dá)了《侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件權(quán)利人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》，同時將案件線索移交公益訴訟部門審查，針對辦案中發(fā)現(xiàn)的市場監(jiān)管等相關(guān)職能部門監(jiān)管履職不到位問題，啟動行政公益訴訟審查程序發(fā)出檢察建議3份。
?。ㄋ模┨岢鰴z察意見，做好監(jiān)督“后半篇”文章。金昌市金川區(qū)檢察院對潘某某等人作出不起訴決定后向市場監(jiān)管部門提出檢察意見，對潘某某等人依法給予行政處罰。
三、典型意義
?。ㄒ唬┮惑w履職，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實。金昌市金川區(qū)檢察院充分利用偵監(jiān)協(xié)作辦公室這一重要平臺和抓手，通過審查證據(jù)材料、召開聯(lián)席會議等方式，就案件定性、證據(jù)收集、法律適用等提出意見建議，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的意見建議，圍繞假冒白酒、商品標(biāo)識來源、假酒生產(chǎn)情況等進(jìn)一步收集、固定證據(jù)，查明霍某某既有生產(chǎn)行為，又有銷售行為，構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪。
（二）綜合履職，打擊知識產(chǎn)權(quán)犯罪。辦案中，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)檢察辦公室集中統(tǒng)一履職制度優(yōu)勢，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)假冒刑事犯罪，并提起附帶民事公益訴訟，通過刑事追責(zé)和公益訴訟共同發(fā)力，讓侵權(quán)者付出沉重代價，提升知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)質(zhì)效。同時，積極履行知識產(chǎn)權(quán)檢察保護(hù)行政監(jiān)督職責(zé)，督促行政機(jī)關(guān)主動履職、依法行政，提升知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、執(zhí)法履職的及時性、有效性，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的一體保護(hù)。
（三）能動履職，保障企業(yè)合法權(quán)益。檢察機(jī)關(guān)積極邀請各權(quán)利公司維權(quán)打假工作人員在商標(biāo)標(biāo)識的使用和侵權(quán)認(rèn)定等方面提供專業(yè)支持，并充分聽取權(quán)利人關(guān)于民事侵權(quán)賠償方面的意見和要求，有利于提高權(quán)利人的訴訟參與度，更加充分保障權(quán)利人的合法權(quán)益。
案例四
酒泉市肅州區(qū)檢察院運用大數(shù)據(jù)模型
提升法律監(jiān)督效能
【關(guān)鍵詞】
信用卡詐騙立案監(jiān)督大數(shù)據(jù)監(jiān)督防范化解金融風(fēng)險
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)合力構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，用司法力量助推金融機(jī)構(gòu)解決因持卡人惡意透支等違法行為造成的催收難題，維護(hù)金融行業(yè)秩序和資金安全。
一、基本案情
酒泉市肅州區(qū)人民檢察院經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近年來惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下，一人多卡、“以卡養(yǎng)卡”、利用POS機(jī)非法套現(xiàn)現(xiàn)象普遍存在，信用卡逾期當(dāng)事人被追責(zé)少，導(dǎo)致其對惡意透支被追究刑事責(zé)任的后果沒有法律認(rèn)識和敬畏，對金融安全造成很大隱患。為有效解決上述問題，肅州區(qū)人民檢察院構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，通過銀保監(jiān)會對各銀行金融機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數(shù)據(jù)壁壘，發(fā)現(xiàn)信用卡詐騙線索140余條，督促銀行積極履行催收工作，防范化解金融風(fēng)險，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案4起。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钊胝{(diào)研厘清涉信用卡犯罪類案問題。2021年至2023年6月，肅州區(qū)人民檢察院共受理金融領(lǐng)域涉信用卡犯罪19件23人，其中妨害信用卡管理4件6人，信用卡詐騙15件17人，且發(fā)現(xiàn)惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下；一人多卡、“以卡養(yǎng)卡”現(xiàn)象普遍存在；利用POS機(jī)進(jìn)行非法套現(xiàn)現(xiàn)象突出；持卡人對惡意透支信用卡構(gòu)成犯罪主觀認(rèn)識不足；信用卡逾期當(dāng)事人被追責(zé)的較少。
?。ǘ┛偨Y(jié)涉信用卡案件特征依法履行檢察不起訴權(quán)。檢察機(jī)關(guān)審查起訴期間，本著追贓挽損的理念，邊審查邊催收欠款，結(jié)合透支金額、主觀惡性、還款情況等做出訴與不訴的決定。肅州區(qū)人民檢察院結(jié)合轄區(qū)經(jīng)濟(jì)特征，經(jīng)檢委會討論，出臺《相對不起訴實施細(xì)則》，對于透支本金在十萬元以下、透支金額已全額清償?shù)目梢宰飨鄬Σ黄鹪V。
（三）打破信息壁壘構(gòu)建“信用卡監(jiān)管管理模型”。肅州區(qū)人民檢察院構(gòu)建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監(jiān)督模型”，通過銀保監(jiān)會對各銀行金融機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數(shù)據(jù)壁壘，建議被惡意透支銀行向公安機(jī)關(guān)報案，以立案監(jiān)督的方式，矯正公安機(jī)關(guān)辦案時存在的辦案角度自我鎖死、存在慣性思維等問題，充分發(fā)揮刑法預(yù)防、懲治犯罪的功能，更好的維護(hù)國家金融管理制度，維護(hù)銀行等金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，提高辦案效率、節(jié)約司法資源、促進(jìn)不良資產(chǎn)的清收。同時，發(fā)揮檢察智慧和力量，與公安機(jī)關(guān)、銀保監(jiān)局形成監(jiān)督合力，共同促進(jìn)社會治理、構(gòu)建更加完善的社會誠信體系。
三、典型意義
（一）改變和影響了信用卡詐騙案件的辦理環(huán)境。金融機(jī)構(gòu)提升了催收積極性，助力化解不良資產(chǎn)庫存，挽回國有資產(chǎn)的損失；公安機(jī)關(guān)以個人征信報告為基礎(chǔ)，對可能涉及的其他犯罪事實展開全面?zhèn)刹椋_保事實不遺漏，追贓挽損不缺位；檢察機(jī)關(guān)全面掌握了犯罪嫌疑人的透支情況、主觀惡性程度、還款情況等，在事實無遺漏、打擊未缺位的情況下，嚴(yán)格依法做出訴與不訴的決定。
（二）參與社會治理防范化解金融風(fēng)險。進(jìn)一步提高了涉案經(jīng)濟(jì)損失的追償力度，對“多行透支”行為、拒不還款，大額逃避債務(wù)的行為人從嚴(yán)促治，形成良好的打擊信用卡類犯罪的社會風(fēng)氣，讓惡意透支者不敢逃，讓誤入迷途、失足者主動繳。
?。ㄈ┠Ｐ统砷L空間較大可推廣適用。“信用卡監(jiān)管管理模型”標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則統(tǒng)一，可支持國有及各商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)分析，通過已有數(shù)據(jù)分析，可發(fā)現(xiàn)信用卡管理監(jiān)督的新問題，可以衍生新的監(jiān)督模型，繼續(xù)拓展監(jiān)督觸角。
案例五
張掖市某供銷有限責(zé)任公司、甄某某、陳某某虛開發(fā)票案
【關(guān)鍵詞】
認(rèn)罪認(rèn)罰企業(yè)合規(guī)審查鄉(xiāng)村振興公開聽證
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)聚焦鄉(xiāng)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，突出懲治重點，深入開展社會調(diào)查，積極引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。將企業(yè)合規(guī)與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、檢察聽證等工作緊密結(jié)合，依法正確行使不起訴裁量權(quán)，既保障國家稅收不受損害，又激勵企業(yè)合法經(jīng)營，助力鄉(xiāng)村振興建設(shè)。
一、基本案情
張掖市某供銷有限責(zé)任公司（以下簡稱供銷公司）主要經(jīng)營：谷物、小雜糧等農(nóng)產(chǎn)品收購、加工、銷售，甄某某系該供銷公司法定代表人，陳某某系該供銷公司辦公室主任。
2015年，供銷公司獲批小雜糧深加工項目，項目金額840萬元，其中扶持資金560萬元，其余資金企業(yè)自籌，資金撥付方式為邊實施邊報賬。為了節(jié)約資金，甄某某采購設(shè)備時，與設(shè)備生產(chǎn)銷售廠家商定以不含稅價格購買設(shè)備，廠家不再向供銷公司開具發(fā)票。為從財政部門申請撥付資金，甄某某安排時任辦公室主任的陳某某通過網(wǎng)絡(luò)以支付手續(xù)費的方式購買了無真實交易業(yè)務(wù)的虛假發(fā)票8張，金額53.63萬元，稅額8.3萬元，價稅合計61.94萬元，獲得財政撥付資金。經(jīng)查證上述8張增值稅普通發(fā)票均系偽造，案發(fā)后供銷公司補(bǔ)繳了稅款。
2022年7月，公安機(jī)關(guān)以甄某某、陳某某涉嫌虛開發(fā)票罪移送張掖市甘州區(qū)檢察院審查起訴。檢察機(jī)關(guān)綜合犯罪事實、企業(yè)合規(guī)整改情況和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用情況，對供銷公司、甄某某、陳某某作出相對不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
?。ㄒ唬┲鲃勇穆?，引導(dǎo)偵查，力求準(zhǔn)確定性。在偵查階段，檢察機(jī)關(guān)派員提前介入偵查，及時對案件定性提出意見，協(xié)助偵查機(jī)關(guān)確定偵查方向，建議偵查機(jī)關(guān)追加供銷公司為單位犯罪。在配合中加強(qiáng)監(jiān)督案件，在監(jiān)督中體現(xiàn)配合，確保偵查取證合法有效，為啟動企業(yè)合規(guī)審查打下堅實基礎(chǔ)。
?。ǘ嵉刈咴L，把脈問診，啟動企業(yè)合規(guī)審查。案件移送審查起訴后，檢察人員實地走訪供銷公司，了解到企業(yè)產(chǎn)品榮獲國家有機(jī)食品認(rèn)證，公司也多次榮獲國家、省、市級榮譽，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加就業(yè)崗位增產(chǎn)創(chuàng)收、推動農(nóng)業(yè)發(fā)展、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興作出一定貢獻(xiàn)。企業(yè)涉案的主要原因在于法律意識淡薄、企業(yè)管理不規(guī)范、財務(wù)制度不健全、制度落實不到位。企業(yè)負(fù)責(zé)人主動向檢察機(jī)關(guān)提出合規(guī)申請，表示接受檢察機(jī)關(guān)建議并積極整改。甘州區(qū)檢察院從保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)、助推鄉(xiāng)村振興角度出發(fā)，根據(jù)案件社會危害程度、企業(yè)補(bǔ)繳稅款情況、對農(nóng)業(yè)增產(chǎn)農(nóng)民增收的貢獻(xiàn)，經(jīng)層報省檢察院批準(zhǔn)，決定啟動合規(guī)考察程序。
?。ㄈ┥舷侣?lián)動，突出重點，開展考察評估。本案中，甘州區(qū)檢察院通過張掖市檢察院向市級第三方機(jī)制管委會申請啟動第三方機(jī)制，第三方機(jī)制管委會根據(jù)案件罪名、合規(guī)重點抽選具有財會、稅務(wù)、法律、企業(yè)經(jīng)營等專業(yè)知識背景的人員組成第三方組織。兩級檢察機(jī)關(guān)組織召開合規(guī)考察評估工作會議，為企業(yè)和第三方組織搭建交流平臺，第三方組織成員從各自的專業(yè)角度對企業(yè)合規(guī)計劃提出修改意見。企業(yè)及時補(bǔ)充完善整改計劃，組織行政、財務(wù)部門梳理、修正現(xiàn)有管理和財務(wù)制度，充實財務(wù)人員，建立雙人報賬審批制度，完善財務(wù)報銷審批流程，聘請法律顧問，督促企業(yè)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，增強(qiáng)遵紀(jì)守法、按章辦事的意識。經(jīng)過三個階段的評估考察，第三方組織認(rèn)為供銷公司已對犯罪行為作出補(bǔ)救，健全完善了規(guī)章制度，加強(qiáng)了法律風(fēng)險防范，出具合規(guī)考察報告并報送檢察機(jī)關(guān)。
?。ㄋ模┤鎸彶?，公開聽證，取得最優(yōu)效果。供銷公司合規(guī)整改通過第三方組織評估考察后，甘州區(qū)檢察院根據(jù)企業(yè)完成合規(guī)整改情況、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用情況擬對供銷公司、甄某某、陳某某作不起訴處理。2023年1月，檢察機(jī)關(guān)邀請聽證員、人民監(jiān)督員、偵查人員、涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人參加不起訴案件公開聽證，參會人員一致認(rèn)為，供銷公司通過合規(guī)整改形成了長效合規(guī)管理機(jī)制，同意檢察機(jī)關(guān)的擬不起訴意見。案件不起訴后，檢察機(jī)關(guān)在春耕備耕時節(jié)專程對供銷公司進(jìn)行回訪，公司負(fù)責(zé)人介紹2023年公司總種植面積達(dá)到15000畝，比上年度增加2000畝，預(yù)計可為農(nóng)民增收30%。
三、典型意義
?。ㄒ唬┮婪ㄈ鎸彶椋_保企業(yè)合規(guī)的必要性和可行性。充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)職能作用，實地走訪企業(yè)，結(jié)合證據(jù)進(jìn)行釋法說理，確保企業(yè)積極配合合規(guī)審查，確保后續(xù)開展的企業(yè)合規(guī)具有必要性、可行性。
?。ǘ┓e極能動履職，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)作用。上下兩級檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮合規(guī)主導(dǎo)責(zé)任，認(rèn)真分析企業(yè)涉罪的深層次原因，找準(zhǔn)企業(yè)在經(jīng)營管理上存在的漏洞和風(fēng)險，組織專業(yè)人員，為企業(yè)量身定制財稅管理+法治教育專項合規(guī)計劃，提出專業(yè)整改意見，雙向跟進(jìn)企業(yè)合規(guī)整改進(jìn)程、合規(guī)計劃落實情況，確保合規(guī)整改取得實效，及時回訪涉案企業(yè)，力爭企業(yè)合規(guī)整改到位。
?。ㄈ┲鲃咏邮鼙O(jiān)督，努力提升檢察機(jī)關(guān)社會公信力。為保證檢察履職的公開公正，檢察機(jī)關(guān)組織召開公開聽證會，充分聽取各方面意見，消除公眾對司法辦案的質(zhì)疑，保障人民群眾對檢察工作的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，以公開促公正，提升司法公信力。
案例六
甘肅某行政機(jī)關(guān)對某商貿(mào)有限公司
銷售假冒偽劣產(chǎn)品行政處罰監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
同案不同罰知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)營商環(huán)境檢察建議
一、基本案情
2021年12月，某縣行政執(zhí)法部門對某商貿(mào)有限公司進(jìn)行執(zhí)法檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司銷售的“劍南春”“五糧液”“國窖1573”“五糧春”等四個品種的產(chǎn)品共計184瓶，經(jīng)鑒定為假冒注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品，貨值金額58920.00元。2022年1月，該行政執(zhí)法部門依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，認(rèn)定該商貿(mào)有限公司銷售假冒偽劣產(chǎn)品，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品共計184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。
同期，該行政執(zhí)法部門對銷售同類型“假酒”的某商行、某特產(chǎn)經(jīng)銷部、某某商行，依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，認(rèn)定銷售行為為銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品的行為，對某商行作出沒收侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的劍南春、國窖1573、五糧液1618、五糧液、五糧春共計63瓶（貨值金額50008元），罰款60000元的行政處罰；對某特產(chǎn)經(jīng)銷部作出沒收侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的“五糧液”等共計34瓶（貨值金額35200元），罰款35000元的行政處罰；對某某商行作出沒收侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的“劍南春”等共計68瓶（貨值金額29194元），罰款30000元的行政處罰。
二、檢察機(jī)關(guān)履職過程
2022年8月，根據(jù)《行政檢察與行政執(zhí)法中加強(qiáng)協(xié)作配合的意見》，某縣檢察院檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)閱了行政執(zhí)法部門同期辦理的銷售假冒注冊商標(biāo)商品4件行政處罰案件的行政執(zhí)法卷宗，全面審查該類案件法律適用及行政處罰情況。同時向行政執(zhí)法部門調(diào)查了解同類行政處罰案件適用不同法律依據(jù)相關(guān)問題。檢索不同省份行政執(zhí)法部門作出的行政處罰決定書，厘清對銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品的違法行為在多部法律均有規(guī)定時的法律適用問題。
檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后認(rèn)為，行政執(zhí)法部門對案涉貨值金額較大的某商貿(mào)有限公司，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品共計184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。但對涉案貨值金額低于某商貿(mào)有限公司的其他3家經(jīng)營單位，依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》，作出沒收假冒偽劣產(chǎn)品的決定，并分別處于60000元、35000元、30000元的行政處罰。行政執(zhí)法部門存在適用法律錯誤的問題，并產(chǎn)生同案不同罰、過罰不當(dāng)?shù)暮蠊?，損害了行政執(zhí)法公正性和權(quán)威性。2022年8月30日，檢察機(jī)關(guān)依法向該行政執(zhí)法部門制發(fā)了檢察建議，建議：依法糾正存在的違法行為；全面排查同案不同罰案件，及時進(jìn)行整改，在行政執(zhí)法過程中嚴(yán)格準(zhǔn)確適用法律，公正執(zhí)法，維護(hù)法律權(quán)威。
2022年10月28日，行政執(zhí)法部門書面回復(fù)了整改情況，對檢察建議全部采納，撤銷了行政處罰決定，并重新進(jìn)行行政處罰，對案件辦理人員進(jìn)行了問責(zé)，對同類案件進(jìn)行了排查整改，召開專題會議統(tǒng)一了該類案件的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，堅決杜絕同案不同罰的問題。同時，邀請檢察官對執(zhí)法人員培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平，提升辦案質(zhì)量。
檢察機(jī)關(guān)在審查中發(fā)現(xiàn)向4家商戶提供侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的“上線”（上游商家）可能涉嫌刑事犯罪，向公安機(jī)關(guān)移送了相關(guān)線索。某縣公安局于2022年10月2日立案偵查，2023年5月21日向某縣檢察院提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人1名，同年5月28日某縣檢察院批準(zhǔn)逮捕，目前該案正在審查起訴。
三、典型意義
銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品（白酒）既危害人民群眾食品安全，又危害知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，影響法治化營商環(huán)境。本案中，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮行政檢察監(jiān)督作用，以個案監(jiān)督向類案監(jiān)督延伸，制發(fā)糾正違法檢察建議，推動相關(guān)行政執(zhí)法單位精準(zhǔn)適用法律、同案同罰，有效規(guī)范行政行為，維護(hù)法律權(quán)威和經(jīng)營主體的合法權(quán)益。同時，檢察機(jī)關(guān)能動司法，打破就案辦案思維，行政檢察和刑事檢察協(xié)同發(fā)力，深挖隱藏的“上線”，向公安機(jī)關(guān)移送案件線索，嚴(yán)厲打擊損害營商環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、危害人民群眾食品安全的違法犯罪，既保護(hù)了相關(guān)企業(yè)的商標(biāo)權(quán)，又凈化了公平競爭市場環(huán)境，促進(jìn)法治化營商環(huán)境，真正實現(xiàn)了監(jiān)督一案治理一片的效果，實現(xiàn)法律監(jiān)督和訴源治理的深度融合。
記者問答
央廣網(wǎng)記者現(xiàn)場提問
記者：請介紹一下甘肅檢察機(jī)關(guān)為期兩年的“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動，主要采取哪些具體的舉措來促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境？
田金：為扎實開展“強(qiáng)化法律監(jiān)督優(yōu)化營商環(huán)境”專項行動，推動促進(jìn)優(yōu)化法治化營商環(huán)境達(dá)到更高水平，甘肅省檢察院結(jié)合全省實際，主要通過以下十項舉措助推法治化營商環(huán)境建設(shè)。
一是依法懲治侵犯企業(yè)合法權(quán)益的各類刑事犯罪。依法嚴(yán)懲強(qiáng)攬工程、欺行霸市等犯罪，助力營造平安穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境；依法嚴(yán)懲串通投標(biāo)、強(qiáng)迫交易等犯罪，助力營造誠信有序的市場環(huán)境；依法嚴(yán)懲行政執(zhí)法人員在市場準(zhǔn)入、招商引資等環(huán)節(jié)索賄受賄、濫用職權(quán)等犯罪，助力營造廉潔高效的政務(wù)環(huán)境；依法嚴(yán)懲欺詐發(fā)行股票、債券等犯罪，助力營造規(guī)范守法的社會環(huán)境。
二是嚴(yán)格區(qū)分涉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類案件的法律政策界限。注重嚴(yán)格區(qū)分涉企案件經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪、非法經(jīng)營犯罪與違法經(jīng)營行為、科技創(chuàng)新與生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品犯罪、違法所得與合法財產(chǎn)，依法平等保護(hù)各類企業(yè)合法權(quán)益。
三是貫徹落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。堅持依法審查逮捕、依法審查起訴、依法開展羈押必要性審查，審慎決定是否逮捕、是否起訴、是否羈押。
四是全面加強(qiáng)涉企案件法律監(jiān)督。堅持刑事、民事、行政、公益訴訟檢察融合履職，打好監(jiān)督“組合拳”，及時糾正有案不立、有罪不究和不當(dāng)立案、以刑事手段插手民事糾紛等違法行為，健全預(yù)防“掛案”長效機(jī)制。監(jiān)督糾正錯誤判決、裁定，監(jiān)督糾正企業(yè)反映強(qiáng)烈的超期審理、虛假訴訟、惡意訴訟等問題。促進(jìn)行政爭議實質(zhì)性化解，多維度、全方位維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。
五是扎實推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。始終將案件辦理與促進(jìn)企業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，運用第三方機(jī)制和專業(yè)人員名錄庫，為企業(yè)提供更加精準(zhǔn)的合規(guī)服務(wù)。通過巡回檢查、履職考核、合規(guī)監(jiān)管加強(qiáng)對第三方組織履職的監(jiān)督，防止權(quán)力尋租。探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用，不斷擴(kuò)大改革成效。
六是不斷加大知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)力度。深入推進(jìn)“四檢合一”和“雙報制”辦案機(jī)制，建立知識產(chǎn)權(quán)案件專家咨詢制度、專家輔助人參與辦案制度，通過組織專家論證會、案件聽證會和學(xué)術(shù)研討會等方式，突破專業(yè)壁壘，提升專業(yè)化辦案水平。
七是積極有效防范化解重大經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險。依法快捕、快訴危害金融安全的刑事犯罪，對重大疑難復(fù)雜案件由上級院掛牌督辦，確保辦案質(zhì)效。全力追繳違法所得，將追贓挽損貫穿于刑事、民事檢察辦案全過程。健全與金融機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)信息共享、提前介入、辦案會商等工作機(jī)制，形成打擊金融犯罪的合力。
八是全面提升辦理涉企案件質(zhì)效。建立涉企案件辦理風(fēng)險評估機(jī)制，運用各種有效方式盡量處理涉企案件辦理中涉及的矛盾糾紛。提升涉企案件辦理效率，建立涉企案件辦理期限預(yù)警機(jī)制，切實防止案件久拖不決，超期限辦理。開展涉企案件質(zhì)量專項評查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保辦案質(zhì)量。
九是依法保障律師參與涉企案件的執(zhí)業(yè)權(quán)利。暢通律師反饋問題渠道，認(rèn)真聽取律師意見建議，充分發(fā)揮律師職業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)涉企矛盾糾紛化解。鼓勵律師參與企業(yè)合規(guī)改革工作，保證改革在法治的軌道上運行。
十是能動履職全力為企業(yè)解憂紓困。鞏固深化“千人進(jìn)萬企”大調(diào)研大走訪大排查活動成果，建立企業(yè)家約見檢察長、檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部掛牌督辦機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)、解決各類涉法涉訴困難問題，宣傳法律法規(guī)政策，提供法律咨詢服務(wù)，積極主動服務(wù)企業(yè)。
省檢察院將以積極的工作態(tài)度狠抓專項行動任務(wù)落實，促進(jìn)優(yōu)化全省法治化營商環(huán)境建設(shè)，助力經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。
甘肅省廣播電視總臺記者現(xiàn)場提問
記者：剛才的工作通報中介紹了檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革工作情況，請問省檢察院在企業(yè)合規(guī)改革中有哪些經(jīng)驗做法，后續(xù)還會有哪些新的工作舉措？
白芙蓉：甘肅檢察機(jī)關(guān)堅持依法推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革，工作取得了一定成效，主要體現(xiàn)在以下四個方面。
一是強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，確保改革工作依法規(guī)范進(jìn)行。省檢察院充分發(fā)揮改革的主導(dǎo)作用，聯(lián)合省工商聯(lián)、省法院等十家單位成立第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會，牽頭制定《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實施辦法（試行）》《甘肅省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》；聯(lián)合省高法出臺《關(guān)于推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理的協(xié)作辦法（試行）》，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革刑事訴全流程融通。指導(dǎo)下級院完成制度機(jī)制建設(shè)，實現(xiàn)省、市兩級第三方機(jī)制管委會全覆蓋。
二是引入專業(yè)力量，推進(jìn)改革工作專業(yè)化進(jìn)程。組建第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫，高質(zhì)量遴選多領(lǐng)域?qū)I(yè)人才作為第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫人員，吸納10個專業(yè)領(lǐng)域932名各類人才，在全省組建了26個第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫。
三是加大辦案規(guī)模，確保改革工作實效。對符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規(guī)承諾，切實整改，將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規(guī)案件128件，涉及企業(yè)153家，對163人依法作出不起訴，對49人提起公訴的同時，向法院提出輕緩刑量刑建議。
四是加大對下指導(dǎo)，不斷提升改革工作質(zhì)效。對開展企業(yè)合規(guī)工作的案件持續(xù)跟蹤指導(dǎo)，尤其對一些案情重大有影響力的案件，從案件進(jìn)入審查逮捕、審查起訴環(huán)節(jié)，就組織專班對案件的事實認(rèn)定、法律適用、啟動企業(yè)合規(guī)中遇到的問題等開展研究，進(jìn)行點對點的指導(dǎo)，確保案件質(zhì)量。舉辦全省“企業(yè)合規(guī)”檢律同堂培訓(xùn)班，邀請最高檢、北京、上海等地專家學(xué)者專題講授，座談研討，推動資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，提升能力水平。
后續(xù)的工作舉措主要有五個方面：
一是完善機(jī)制建設(shè)，提升案件辦理質(zhì)效。全面梳理總結(jié)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理實踐，制定出臺《涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理流程指引》，規(guī)范案件辦理流程，聚焦識好“案”、分類“辦”、督促“改”、促進(jìn)“治”，推動改革落地落實。
二是完善經(jīng)費保障，提高專業(yè)人參與改革的積極性。通過深入調(diào)研，出臺《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估經(jīng)費保障辦法》，推進(jìn)我省經(jīng)費保障工作依法依規(guī)進(jìn)行，確保第三方組織健康有序運行。
三是強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管，促進(jìn)改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。組建異地巡查工作小組開展“飛行監(jiān)管”，對涉案企業(yè)整改情況和第三方組織履職實現(xiàn)“再監(jiān)督”，并逐步建立檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)監(jiān)管、第三方組織直接監(jiān)管及涉案企業(yè)自我監(jiān)管的協(xié)同監(jiān)管體系。
四是加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，提高辦案能力水平。強(qiáng)化縱向溝通和橫向交流，利用專業(yè)人員名錄庫的優(yōu)勢，采取專門授課、理論研討、案例分析等方式，開展檢察系統(tǒng)內(nèi)部培訓(xùn)和公安、法院、工商聯(lián)等相關(guān)人員同堂培訓(xùn)，探索建立培訓(xùn)師資和信息庫，以“共學(xué)”促“共識”。
五是延伸改革觸角，釋放合規(guī)制度效能。事前，由省檢察院牽頭，各市州組建涉及多行業(yè)骨干、專家的宣講團(tuán)開展合規(guī)宣講，為企業(yè)治“未病”，實現(xiàn)“預(yù)防+合規(guī)”雙贏。事中，將合規(guī)“觸角”向前延伸至偵查階段，向后延伸至審判甚至執(zhí)行階段，強(qiáng)化全流程行刑雙向銜接，建立合規(guī)互認(rèn)清單，對企業(yè)形成正向激勵。事后，跟蹤回訪涉案企業(yè)，確保真正做到實質(zhì)合規(guī)，注重案例培育，逐步建立典型案例庫，指導(dǎo)全省企業(yè)合規(guī)改革工作，實現(xiàn)個案合規(guī)到行業(yè)合規(guī)。
省檢察院將持續(xù)堅持能動檢察理念，健全協(xié)作工作機(jī)制，為探索深化全省涉案企業(yè)合規(guī)改革工作注入新的動能。???????
