誠信建設為股市立市之基

時間:2015-08-04 08:46來源:證券日報 作者:朱寶琛 點擊: 載入中...

  謹防多樣化新面目糅合型失信行為

  人無信不立。對資本市場的各個主體而言,誠信是非常重要的。

  日前,中國證監(jiān)會發(fā)布的2014年資本市場誠信“年報”顯示,2014年度資本市場誠信建設水平得到進一步提高,其中一個重要表現(xiàn)就是大多數(shù)市場參與主體沒有失信記錄:根據(jù)相關數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析,2383家、占比91%的上市公司去年沒有失信記錄;80家、占比67%的證券公司去年沒有失信記錄;80家、占比84%的基金管理公司去年沒有失信記錄;136家、占比89%的期貨公司去年沒有失信記錄。

  資本市場誠信建設水平得到大幅度提高,這是好事。一方面這與國家大力推進誠信體系建設密不可分。2014年6月份,國務院發(fā)布《社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014—2020年)》(以下簡稱《綱要》),提出推進重點領域誠信建設;新“國九條”同樣提出要“加強社會信用體系建設,完善資本市場誠信監(jiān)管制度,強化守信激勵、失信懲戒機制”。

  筆者認為,不管是《綱要》還是新“國九條”提出的要求,為資本市場誠信建設提供了有利的大環(huán)境,并為接下去打造“誠信”資本市場奠定了良好的基礎。

  政策有了,如何落實是關鍵。證監(jiān)會建成了全市場統(tǒng)一的誠信數(shù)據(jù)庫,為誠信約束奠定了信息基礎。同時,通過制定《誠信監(jiān)管辦法》等規(guī)章制度,建立了一整套失信懲戒、守信激勵機制,并在工作中初步形成了“違法失信全面記錄、監(jiān)管執(zhí)法全程查詢、市場活動全方位關注”的誠信約束體系。

  當然,我們在看到成績的同時,也要看到存在的不足以及出現(xiàn)的新變化。雖然2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加,失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大,但失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢,包括信息披露違法失信、市場交易違法失信、業(yè)務經(jīng)營違法失信、內控管理違法失信等多種形式,其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分。同時,不同違法失信行為會雜交、糅合,制造或者利用信息優(yōu)勢、借助職務便利等可能將以新的面目出現(xiàn)。

  當然,我們也要意識到,對于資本市場上的失信行為,查處、懲戒并不是唯一手段,更不是目的,根本上還是要依靠市場參與主體自覺、自主地守信。這就要求市場參與各方共同努力,如發(fā)行人、上市公司要對投資者負責,申請文件、披露信息要真實準確完整;證券期貨經(jīng)營機構要真正維護客戶權益、履行對客戶的誠信義務;中介服務機構要有職業(yè)道德底線,嚴守執(zhí)業(yè)準則,切實勤勉盡責;各類投資者要依法、誠信投資交易,遠離各種違法違規(guī)行為。

  誠信是資本市場健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎。雖然我們在資本市場的誠信建設方面取得了一定成績,但對于存在的問題同樣不容忽視。我們要再接再厲,繼續(xù)加強對資本市場的誠信建設,為進一步提升資本市場誠信水平提供良好的基礎和參考。

(責任編輯:鑫報)
>相關新聞
  • 強國論壇|為建設交通強國努力奮斗
  • 信用交通系列評論①|讓信用成為交通強國建設的硬實力
  • 評論|加快建設交通強國
  • 短評|吹響建設交通強國的號角
  • 建設中國特色社會主義先行示范區(qū)——深圳彰顯中華文化魅力
  • 抓好黨建 助力脫貧攻堅
  • 頂一下
    (0)
    0%
    踩一下
    (0)
    0%
    ------分隔線----------------------------
    推薦內容
    網(wǎng)站簡介??|? 保護隱私權??|? 免責條款??|? 廣告服務??|? About Big northwest network??|? 聯(lián)系我們??|? 版權聲明
    隴ICP備08000781號??Powered by 大西北網(wǎng)絡 版權所有??建議使用IE8.0以上版本瀏覽器瀏覽
    Copyright???2010-2014?Dxbei Corporation. All Rights Reserved